近(jìn)期交易商(shāng)协会的(de)监(jiān)管处罚力度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市(shì)场(chǎng)参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒(j奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色iè)。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)对建(jiàn)设银行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两天(tiān)内第二家(jiā)被要(yào)求自(zì)律调(diào)查的大(dà)行。今年以(yǐ)来，交(jiāo)易(yì)商协会已(yǐ)对(duì)多(duō)家金融机构启动自(zì)律(lǜ)调(diào)查，监管力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会（下(xià)称“交易商协会”）网站(zhàn)显(xiǎn)示，基于监管(guǎn)部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银(yín)行间债券市场自律处(chù)分(fēn)规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行股份有限公司债务融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根(gēn)据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行承销非金(jīn)融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业(yè)承销发(fā)行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企业323.35亿元债务融资工具(jù)，房地(dì)产并购(gòu)票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的监管(guǎn)力(lì)度在近(jìn)期持(chí)续加(jiā)大。就在(zài)5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国(guó)进出口银行金(jīn)融债券(quàn)发行(xíng)涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以(yǐ)及中国民生银行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行(xíng)、郑州银行、江西银行、青岛银(yín)行(xíng)和粤财信托共5家机构涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来说(shuō)，交易商协会通过深(shēn)入(rù)调查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规行(xíng)为。其中，大连银行通过(奶茶色口红适合什么肤色的人，肉桂奶茶色口红适合什么肤色guò)做(zuò)市业(yè)务方式，每(měi)日滚(gǔn)动开展买(mǎi)卖方向相反(fǎn)、清算速(sù)度(dù)不(bù)同的(de)现券交易，代持利率债活(huó)跃券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银(yín)行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流(liú)于形式，未有效评估交(jiāo)易合理性(xìng)，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市(shì)等方式参与债券(quàn)代(dài)持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易(yì)笔数和金(jīn)额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行(xíng)已被启动(dòng)自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工(gōng)作中(zhōng)发现，工商银行主(zhǔ)承销的(de)多期债务融资工具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平(píng)，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会(huì)网站(zhàn)披露，近期(qī)在查(chá)处四平市城市发(fā)展投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现(xiàn)吉林银行、吉林亿联银行(xíng)因(yīn)违规收取发行人大(dà)额财务资助(zhù)，涉嫌违反银(yín)行(xíng)间债券市场自律管理规则，被交易商(shāng)协会进(jìn)行自律调(diào)查。一同被开展(zhǎn)自律调查的(de)还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有(yǒu)限公司两(liǎng)家金融机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的(de)数据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查(chá)和(hé)自(zì)律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名(míng)直接责任人。作出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务，12位(wèi)责任人被认定不适当人选。

　　梳理(lǐ)通(tōng)报来看(kàn)，被(bèi)通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期债务融(róng)资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未按(àn)照发(fā)行文件约定开展余额(é)包销，个别债务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常(cháng)投标，违(wéi)背了(le)公平公正原则，并(bìng)影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正常秩(zhì)序(xù)造(zào)成了(le)一定不良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银(yín)行间债券市场参与(yǔ)机构(gòu)在从事(shì)相(xiāng)关业(yè)务过(guò)程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立(lì)市场责任意识，严格遵守相(xiāng)关(guān)监管规定和自律规则(zé)要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行(xíng)间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)运行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间(jiān)市场基石机构，承担(dān)着提高(gāo)市场流动性、促(cù)进价(jià)格发现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交易能力，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健展业，“真做(zuò)市(shì)、做真市”。

　　可以看到(dào)，近期(qī)交易商协会(huì)的监管处罚力(lì)度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多元，市(shì)场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家(jiā)周(zhōu)毅(yì)钦对《国际金融报》记者表示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监管从严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引导(dǎo)市场各(gè)类主体归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序。债券承销机构作为债券市场的“看门人”，对于(yú)商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也(yě)需要肩负起相应(yīng)的公序责任，切实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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