科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上(shàng)交所也对(duì)两公(gōng)司下发拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其(qí)收到12名投资(zī)者共(gòng)同(tóng)起诉泽达(dá)易(yì)盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看(kàn)*ST紫晶(jīng)方面的(de)问题(tí)：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫(zǐ)晶存储存(cún)在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确(què)认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增(zēng)利润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫(zǐ)晶存储继续(xù)通过前述财务造假方式(shì)虚增营业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利(lì)润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人(rén)也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要(yào)事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假(jiǎ)合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚增(zēng)利润8246.92万元，占当(dāng)期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期(qī)报告(gào)记(jì)载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等问(wèn)题(tí)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证(zhèng)监会对(duì)泽达易盛处(chù)以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金(jīn)额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储(chǔ)则(zé)被罚款(kuǎn)非法募集(jí)资金的3％，罚款(kuǎn)金额(é)3068.52万元。

　　合并其他违法事实计算，证监(jiān)会最终(zhōng)对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、时任(rèn)董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总经理(lǐ)、财务总监、董事(s乌克兰已经牺牲了多少人，乌克兰已阵亡了多少人hì)会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二(èr)人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达(dá)股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已(yǐ)被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发(fā)布(bù)公告称，公司触(chù)及《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为，将被(bèi)实(shí)施重大违法(fǎ)强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均收(shōu)到(dào)上交所下(xià)发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事(shì)先告知书。在收到终(zhōng)止上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申(shēn)请听(tīng)证(zhèng)，提(tí)出陈(chén)述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市事(shì)宜进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定(dìng)之日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票复牌(pái)并进入退市整(zhěng)理期，并(bìng)在股票简称前冠以“退市”标识，退市(shì)整理期的交易(yì)期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最(zuì)终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案(àn)件。上海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时(shí)公布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在(zài)投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公(gōng)司(sī)立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名(míng)投资(zī)者共(gòng)同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽达易盛是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密(mì)切(qiè)关注诉讼进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法院后(hòu)续受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法(fǎ)规公(gōng)开征集(jí)并接受50名(míng)以上(shàng)（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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