直播(bō)短视频成为(wèi)市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具(jù)警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该(gāi)名员工任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规(guī)问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通过(guò)抖音账号(hào)发布(bù)短视频、开展直(zhí)播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及其工(gōng)作(zuò)人员廉洁(jié)从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突(tū)的活(huó)动。基于此，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某(mǒu)平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合规管理不(bù)到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事(shì)宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢yuè)直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登(dēng)记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科技有限(xiàn)公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频(pín)直播成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”客户(hù)时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢股等行为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于(yú)证券市(shì)场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监(jiān)会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易(yì)伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其未取得(dé)从事(shì)证券投资咨(zī)询业务的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会(huì)机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播(bō)提出(chū)监管(guǎn)要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应(yīng)进一步(bù)加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完善内(nèi)部管控(kòng)机制， 事前对直播(bō)内容进行把关(guān)，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监(jiān)测监控，遇有重大(dà)情况(kuàng)及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现违(wéi)规(guī)情(qíng)况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要较(jiào)高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨询(xún)公司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知(zhī)，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其(qí)中重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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