金融界4月21日消息 证监会(huì)有关部(bù)门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人(rén)表示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案(àn)件，社(shè)会影响广泛。作为监管(guǎn)机构(gòu)，如何推动对(duì)上述发行人、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任人(rén)员等相关(guān)责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国(guó)办《关于(yú)依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追(zhuī)责。如(rú)在(zài)上述两案的行政责(zé)任方面，我会依(yī)法(fǎ)向泽达(dá)易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下(xià)简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作(zuò)出行(xíng)政处罚和市(shì)场禁(jìn)入决定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责(zé)任人(rén)员进行行(xíng)政(zhèng)处罚(fá)，并对(duì)部分责任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加(jiā)强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及其(qí)相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿(cháng)责任。民事责任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立体式追责的(de)重要一环，也是提(tí)高(gāo)资本市场违(wéi)法违规(guī)成本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投(tóu)资(zī)者权利救济渠(qú)道(dào)，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资(zī)本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书(shū)的证券服务机构等违规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣(liè)，坚决严惩(chéng)，从(cóng)重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责的情形，我会将按照过责相当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合(hé)考虑违(wéi)法程度、案(àn)件(jiàn)情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机(jī)构的无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性责任人员。证券公司、会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、律师(shī)事务(wù)所等中介机构(gòu)从业人员的(de)道(dào)德(dé)水准、专业能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平(píng)等，是保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等案件中(zhōng)发(fā)现相关中介机构责任人员存(cún)在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法权益(yì)，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行赔付(fù)、责(zé)令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一系列投资者赔(péi)偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需(xū)综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔(péi)的充分性和有(yǒu)效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服(fú)务中心发(fā)布公告，表示(shì)密(mì)切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制(zhì)度(dù)具有“默(mò)示加(jiā)入、明示退(tuì)出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中(zhōng)信建投(tóu)证(zhèng)券股(gǔ)份有限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存(cún)储申(shēn)请首(shǒu)次公(gōng)开发行股票的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设立先(xiān)行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的(de)适格投资者损失赔(péi)付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储(chǔ)案的(de)民事(shì)赔偿(cháng)问题，适格投资者(zhě)可以积极参与先行赔(péi)付(fù)程序直接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券(quàn)法》新(xīn)增了(le)证券领域(yù)行政执法(fǎ)当事人承诺制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对涉嫌(xián)证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响并(bìng)经国务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构终止案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)的(de)基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数额的(de)确定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能(néng)获得(dé)的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被处以(yǐ)罚(fá)款(kuǎn)和没收违法所得的金额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法行为所遭受(shòu)的损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且可用于赔偿投资(zī)者损失，在(zài)证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这一程序中，既可以实现对申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的(de)损失。因(yīn)此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员，下(xià)一步(bù)将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康达律师事(shì)务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶(jīng)存储案(àn)中(zhōng)，我会对中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、容诚会计(jì)师事务(wù)所、致同会(huì)计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒(héng)益律师事务所等中(zhōng)介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后(hòu)续将根据其在(zài)相关执业行(xíng)为(wèi)中(zhōng)的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况(kuàng)，结合其主动先行赔付以及申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进(jìn)行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我们(men)将无丝竹之乱耳的之是什么用法，无丝竹之乱耳的之是什么词性关(guān)注相关中介机构有关责任(rèn)人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务(wù)所、律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中介机构是(shì)保障资本(běn)市场高(gāo)质量发展的重要力量(liàng)，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职(zhí)业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护风清气(qì)正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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