零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东iphone12换电池多少钱北证券合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年(nián)非公开(kāi)发行股票(piào)及持续督(dū)导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中(zhōng)国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人(rén)，中国证监(jiān)会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对象的(de)认购资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公(gōng)开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对(duì)募集资(zī)金置换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的(de)情况，未(wèi)充(chōng)分关注募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和(hé)程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事(shì)项(xiàng)保持合理的职业(yè)怀(huái)疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决(jué)定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的(de)保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意(yì)味(wèi)着两(liǎng)人已经离开(kāi)了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在(zài)2018年入(rù)职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证(zhèng)券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在全(quán)面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单(dān)。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成(chéng)功发(fā)行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商中位列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股(gǔ)东吉林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托(tuō)没(méi)有任何一(yī)股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓(cāng)式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据(jù)了解，按相(xiāng)关(guāiphone12换电池多少钱n)规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和(hé)吉林信(xìn)托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地，东北证券的(de)股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现(xiàn)营业收入18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务收入(rù)增加所(suǒ)致。

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