在(zài)“扶优限劣”的基(jī)本方针(zhēn)下，私募基金行业监(jiān)管趋严，近日又(yòu)有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告(gào)显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化(huà)运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据(jù)相(xiāng)关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募(mù)基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金(jīn)合(hé)规(guī)风控负(fù)责(zé)人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)基(jī)金管理有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（简称“雪(xuě)杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管理人员黄某应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项(xiàng)违规行为：

　　一是违反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合(hé)作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与株洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合(hé)伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资(zī)期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交易构(gòu)成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则于(yú)2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职(zhí)情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司的违(wéi)规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得(dé)注意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾对雪杉基金(jīn)出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在(zài)从事私(sī)募基金业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识(s原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕hí)别能(néng)力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可(kě)能影响投(tóu)资(zī)者合法权益的(de)重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类(lèi)型(xíng)为私(sī)募证券投(tóu)资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行高(gāo)管(guǎn)变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关(guān)联公司为深圳市塔门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股权(quán)、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网显示，雪(xuě)杉基金还在香港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨(kuà)境协同效应(yīng)，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定(dìng)资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通(tōng)过(guò)追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济和估(gū)值指(zhǐ)标，以分(fēn)析并提取(qǔ)经济周期(qī)中的趋势(shì)性行(xíng)业和事件以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕