科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发(fā)布公告称，其收到(dào)证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发(fā)拟终止公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事(shì)先告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首(shǒu)先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申(shēn)报(bào)稿，同年(nián)10月获(huò)科创板(bǎn)上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明(míng)书》通(tōng)过虚(xū)构销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据(jù)和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方(fāng)式(shì)虚增营业(yè)收(shōu)入(rù)、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对(duì)外担保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被处以罚款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务(wù)总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒重要事实、编(biān)造重大(dà)虚假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)还(hái)存(cún)在虚增在建工程(chéng)等问题。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额(é)高达8.1亿元(yuán)；紫晶存储则被罚(fá)款非法募(mù)集(jí)资金(jīn)的3％，罚(fá)款金额(é)3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实(shí)计算(suàn)，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两家公生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处(c生日快乐缩写HBD，hb生日快乐缩写hù)罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收(shōu)到上(shàng)交所下发的(de)拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书(shū)。在收到终止上市告知(zhī)书后，两家公司可以根据(jù)规定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会(huì)就是否终止公司(sī)股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终止上市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的(de)决定之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公司股票复牌并进入退(tuì)市整理(lǐ)期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日(rì)内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终(zhōng)终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理案件。上(shàng)海金(jīn)融法院称(chēng)，其将依法审(shěn)查，及时公布(bù)进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提(tí)起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛(shèng)及实控人(rén)、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及持(chí)续督(dū)导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科(kē)创板首批被(bèi)中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切(qiè)关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利登记(jì)公告，拟(nǐ)相(xiāng)关(guān)法律法规公(gōng)开征集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加普通(tōng)代表人诉讼并(bìng)申请转换特别(bié)代表人(rén)诉讼。

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