零容忍！又有券商投行收(shōu)罚(fá)单！

　饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定(dìng)增旧案，证监会拟(nǐ)对(duì)东北证券合计被罚(fá)没(méi)逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票及持(chí)续督(dū)导期间未(wèi)勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会(huì)调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求(qiú)保荐机(jī)构对(duì)本次发行对象的认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查(chá)，公(gōng)司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天证远(yuǎn)洋实际出(chū)资(zī)与其承(chéng)诺不(bù)符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认(rèn)购(gòu)对象合 规(guī)性的(de)报告(gào)》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关(guān)注募(mù)投项(xiàng)目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两人(rén)已经(jīng)离(lí)开了证券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克(kè)国已经离开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中德证券(quàn)。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至(zhì)目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的(de)决心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林(lín)信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不超过(guò)2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日(rì)，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证(zhèng)监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公(gōng)司股份事项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘(chén)埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思个月(yuè)东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元(yuán)，同比增长(z饱和什么意思网络用语，国内市场饱和什么意思hǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致(zhì)。

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