金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问(wèn)。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管(guǎn)机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股东、实际控制(zhì)人、中介(jiè)机构及其(qí)责任人员等(děng)相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体(tǐ)化追(zhuī)责(zé)？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等资本市跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗场“毒瘤”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益，危(wēi)及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责(zé)。如(rú)在(zài)上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津(jīn)）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯(fàn)罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安机(jī)关处理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事(shì)追责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券(quàn)交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资本(běn)市(shì)场法律责任体系的重要组成部分，是对(duì)违(wéi)法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环(huán)，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我会将进一步畅通(tōng)投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投(tóu)资者合法权(quán)益，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责(zé)，形成资本市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形(xíng)，我会将(jiāng)按(àn)照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为(wèi)其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四(sì)是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司(sī)、跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗会计师事务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水准、专(zhuān)业能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平(píng)等，是保障证券服务(wù)质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果在欺诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)责(zé)任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害投(tóu)资者合法权(quán)益，目(mù)前(qián)在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法(fǎ)》等法律法(fǎ)规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代表人诉(sù)讼等一系(xì)列(liè)投资者(zhě)赔偿救(jiù)济(jì)制度。这些制度(dù)各有优势，对于个案中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收(shōu)到(dào)泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)起诉材(cái)料，中证中小投资(zī)者服务中心发(fā)布公告，表示密(mì)切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依(yī)法(fǎ)接受投资者特别授权，申(shēn)请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子(zi)解(jiě)决(jué)泽达易盛案(àn)的民事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法(fǎ)权益可(kě)以在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟共同(tóng)出(chū)资(zī)10亿元(yuán)设(shè)立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为(wèi)公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模将根据(jù)最终计算的适格投资者损失赔付金额进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先(xiān)行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者可以积极(jí)参与先(xiān)行赔付程(chéng)序(xù)直接获赔，以维(wéi)护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公(gōng)司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增(zēng)了证券领域行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺制度）。当事(shì)人承诺制度是指国务院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券(quàn跑单是什么意思啊 没发货扣跑单费合理吗)期货违法的单位或(huò)者个人进(jìn)行调查期间，被调查的当事人承(chéng)诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响(xiǎng)并(bìng)经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构认可，当事人履行(xíng)承(chéng)诺后(hòu)国(guó)务院证券(quàn)监督管理机构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定(dìng)了当事人承诺制度的(de)基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人(rén)因涉(shè)嫌违法行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通常高于罚(fá)没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程序中，既可以实现对申请人的精(jīng)准打击，也(yě)可以有(yǒu)效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相关(guān)的行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿(cháng)问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追责(zé)与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)申请，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施办法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度实施(shī)规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依(yī)规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉(shè)中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司(sī)、天(tiān)健会(huì)计师事务所、北京市康达律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信(xìn)建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构启动了相关调查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员存(cún)在违法(fǎ)违规(guī)行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质量发展的重(zhòng)要(yào)力量，中介机构及其从业人(rén)员应当严格遵守法律法规和(hé)职业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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