零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告(gào)称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法(fǎ)拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐(jiàn)人，中(zhōng)国(guó)证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构(gòu)对本次(cì)发行对(duì)象的认购资金(jīn)来(lái)源及合(hé)法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开(kāi)发行股票发(fā)行过程(chéng)与认购对象(xiàng)合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导期(qī)间未对募集资金置换(huàn)预投资(zī)金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资金投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金的用(yòng)途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟(nǐ)决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟给予警告，并分别处以2姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些0万元罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保(bǎo)荐代表人(rén)于国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券，在(zài)20姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些18年入职了(le)中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在(zài)全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么(me)简单。年报显示，东北(běi)证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托因(yīn)自(zì)身经(j姐弟恋一般谁会更粘人，姐弟恋一般谁会更粘人一些īng)营发展(zhǎn)需要等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月1日(rì)至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场(chǎng)价格(gé)减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布的大股(gǔ)东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让及减持公司股份事项(xiàng)均属于规定(dìng)不得减持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不(bù)得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不(bù)过随着(zhe)东(dōng)北证券的(de)罚单尘埃落地(dì)，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北(běi)证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所(suǒ)致。

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