金融(róng)界4月21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关(guān)部门负(fù)责人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储(chǔ)案系(xì)科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打(dǎ)击证券违法元电荷e等于多少？(fǎ)活动的意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介(jiè)机构及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任(rèn)主体(tǐ)进(jìn)行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全(quán)。中办、国办《关于(yú)依法(fǎ)从严打击证券违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成强力震慑。具(jù)体而言：

　　一(yī)是对(duì)于证券发(fā)行人及(jí)相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位(wèi)追责。如在上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科(kē)技股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员进(jìn)行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加(jiā)强与公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市规(guī)则》的(de)规定，上(shàng)海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适格(gé)投资(zī)者及时有(yǒu)效地追究违规上市公(gōng)司及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资(zī)本市场法律责任体系的(de)重(zhòng)要(yào)组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追(zhuī)责的重要一环，也是提高(gāo)资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅(chàng)通(tōng)投资者(zhě)权利救济渠道(dào)，维护投资者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各(gè)方(fāng)归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对(duì)于为上元电荷e等于多少？市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的(de)或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规主体实施精(jīng)准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情形，我会将按照(zhào)过责相当的(de)法治理(lǐ)念，综合考虑违法程度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能(néng)力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构(gòu)的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介机构从业人员的(de)道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从(cóng)业水平(píng)等，是保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合(hé)法权益，目前在(zài)投资(zī)者保护方(fāng)面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人(rén)诉讼(sòng)等(děng)一系(xì)列投资者(zhě)赔偿(cháng)救济(jì)制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优(yōu)势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度(dù)的(de)适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛(shèng)案，上(shàng)海金(jīn)融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼(sòng)起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别(bié)代表(biǎo)人诉讼制度具有“默示(shì)加入、明示(shì)退出”的特征，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信建投证券股份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首(shǒu)次公开(kāi)发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜(yí)，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷(jié)地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投(tóu)资者(zhě)可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信建投(tóu)证券(quàn)股份有限公司披(pī)露的公(gōng)告中(zhōng)提(tí)出向(xiàng)证监会(huì)提交证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺申请，证监(jiān)会将如何元电荷e等于多少？处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券(quàn)法(fǎ)》新增了证券领域(yù)行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督管理机(jī)构(gòu)对涉(shè)嫌证(zhèng)券期(qī)货违法(fǎ)的单位或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除损害或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并(bìng)经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺(nuò)后国(guó)务院证券监督(dū)管理机构终止案件调查(chá)的行政执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可能获得的(de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处(chù)以罚款和(hé)没(méi)收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者因当事人涉(shè)嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通(tōng)常高于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申(shēn)请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿(cháng)问题，有效提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限公司(sī)向我(wǒ)会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度实(shí)施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依(yī)规决(jué)定是否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案(àn)中(zhōng)，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务(wù)所、北京市康达律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律师事务所等中介机构启动(dòng)了相关调查工(gōng)作，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请(qǐng)证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下(xià)一(yī)步处理(lǐ)。需要指出的是，我们(men)将关注相关(guān)中介(jiè)机(jī)构有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)在(zài)上述(shù)案件(jiàn)中的执业行为，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场(chǎng)高质(zhì)量发展的重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严(yán)格遵(zūn)守法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护(hù)风清气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声(shēng)誉(yù)。

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