昨日晚(wǎn)间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》向社(shè)会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动

　　为规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)活(huó)动(dòng)，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全平稳运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　据了(le)解(jiě)，近年(nián)来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施(shī)运维水平，保障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了(le)重(zhòng)要作用。

　　但随着(zhe)证(zhèng)券期货市场的不断(duàn)发展，主机交易托管资源分配不(bù)尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致(zhì)、安全保障能力有待提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一步规(guī)范(fàn)证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平(píng)稳健康(kāng)发(fā)展，证监会(huì)起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的(de)具体特点，《管理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交易所(suǒ)和证券期货经营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要求(qiú)，并要求其他类型的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关(guān)租用活动的基础和(hé)前提，《管理规定(dìng)》规(guī)定(dìng)了(le)主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构(gòu)的尽职调(diào)查和业务审批机制，从安全(quán)的角度作出全(quán)面规定(dìng)。

　　三(sān)是(shì)促进(jìn)服务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合理原则(zé)，体现在证券(quàn)期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环节，同时也充(chōng)分注(zhù)重(zhòng)有关(guān)规定落(luò)地(dì)过程(chéng)中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共五章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动提出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看，首先是总则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用(yòng)上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好范围，从(cóng)事主机交易托管服务和(hé)相关租用活动的基本原上海梅林和中粮梅林的区别 中粮和梅林哪个更好则以及监督(dū)管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所(suǒ)谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件(jiàn)或硬(yìng)件设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接(jiē)证券(quàn)期(qī)货交易所交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服(fú)务(wù)有关要求。主(zhǔ)要包括：要(yào)求证券期货交易(yì)所实施专区管理，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息系统托(tuō)管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托(tuō)方(fāng)要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配、服(fú)务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费要求(qiú)、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分(fēn)配等方面保(bǎo)障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所需建立健全监(jiān)控指标(biāo)及(jí)应急处(chù)置机制(zhì)。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托(tuō)管资源和其他主机托管资(zī)源进(jìn)行区分(fēn)，对(duì)主机交易托管资源实施(shī)专区(qū)管(guǎn)理(lǐ)，并确(què)保相关(guān)专区到核心交(jiāo)易(yì)系统通信前端(duān)的通信时延保持一(yī)致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)要求(qiú)。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易托管资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力评估(gū)、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调(diào)查(chá)等(děng)方面确保证(zhèng)券期货(huò)经营机构能够保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券期货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)对证券期货交易(yì)所的报(bào)告要求。

　　《管理规定(dìng)》提(tí)到，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客户需(xū)求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能(néng)力可以(yǐ)保障客(kè)户软件或硬件(jiàn)设(shè)施(shī)的(de)安全运行，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进(jìn)行有效(xiào)隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交易所的监管报告义务(wù)，规定中国证监会及(jí)其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对证券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并(bìng)规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不履(lǚ)行职责，或(huò)者不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的，中国证监会可以(yǐ)对证券期货交易所采取监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正等行政(zhèng)监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话、通报批(pī)评、撤职等行(xíng)政处分，并(bìng)责令证券期货交易所对其(qí)他责任人(rén)给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反(fǎn)本规(guī)定(dìng)，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理(lǐ)办法》有(yǒu)关(guān)规定(dìng)，对(duì)有关机构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监(jiān)委驻中国(guó)证监(jiān)会纪检监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监(jiān)委消息(xī)，上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖(tì)涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受中(zhōng)央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和浙江省台州市监委监察调(diào)查(chá)。

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