金融界4月21日消息(xī) 证监会有关(guān)部门负责人就泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答记者问(wèn)。证监会有关部门负(fù)责人表(biǎo)示(shì)，欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及市场秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻(chè)落(luò)实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券(quàn)发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控(kòng)制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在上述两案的(de)行(xíng)政(zhèng)责任(rèn)方(fāng)面，我会依(yī)法向(xiàng)泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术(shù)股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存储及相(xiāng)关(guān)责任(rèn)人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并(bìng)对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工(gōng)作。另外，根据《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持适格投资(zī)者及时有效地(dì)追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任(rèn)主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是资(zī)本市(shì)场法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的重要一环，也是提高资本市场违法(fǎ)违规成本(běn)的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济(jì)渠道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资(zī)本(běn)市(shì)场良好(hǎo)生(shēng)态。

　　三是对于(yú)为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具审(shěn)计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等(děng)违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中(zhōng)介机(jī)构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责(zé)相当(dāng)的法治(zhì)理(lǐ)念，综合(hé)考虑违法程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因(yīn)素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽责(zé)的执业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水准、专业(yè)能力、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合(hé)法权益(yì)，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和(hé)解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于个案中采用何(hé)种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济制(zhì)度的适(shì)用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体的意愿和(hé)能力(lì)等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已(yǐ)经收到泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中(zhōng)证中小投(tóu)资者服务中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展(zhǎn)，如(rú)上(shàng)海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者(zhě)特别授权，申请参加该案并转(zhuǎn)换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别(bié)代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退(tuì)出”的特征(zhēng)，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法(fǎ)权(quán)益可以在诉讼程序(xù)中(zhōng重孙子又叫什么，重孙的孙子叫什么)得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他(tā)中介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付(fù)适格(gé)投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可(kě)以高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存(cún)储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先(xiān)行(xíng)赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司(sī)披露的公告中提出向证监会提交证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会(huì)将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度(dù)是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违(wéi)法的单(dān)位或者个(gè)人(rén)进(jìn)行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有(yǒu)关投资(zī)者损失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行(xíng)政执法方式。相关法律法规明(míng)确规定了当事人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔(péi)偿功能(néng)，承诺金数额的确定(dìng)需(xū)要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违法行为依法可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违法所得的(de)金额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等(děng)诸多因素。承诺金数额通(tōng)常高(gāo)于(yú)罚没(méi)款数额(é)，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事(shì)人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔(péi)偿(cháng)问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行(xíng)政追责(zé)与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果。

　　对于中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公(gōng)司向我会提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要(yào)求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展(zhǎn)“一案(àn)双查”。在(zài)泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立(lì)案(àn)。在紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计师事(shì)务所、致(zhì)同(tóng)会计师事(shì)务所、广东恒益律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其(qí)在相关执业(yè)行为中(zhōng)的勤勉尽责(zé)情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付以及申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)等情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步处理。需要指出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中介机构(gòu)有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在(zài)上述(shù)案(àn)件中的执业行为(wèi)，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责任(rèn)人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是(shì)保障资(zī)本市场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从(cóng)业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉(jué)营造和(hé)维护风清气正的企业(yè)文(wén)化(huà)和行业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉(yù)。

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