直播短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大(dà)V”并非想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)对恒泰证券(quàn)某营(yíng)业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具警示函。

　　敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股(gǔ)大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各(gè)行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查(chá)。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监(jiān)局开出的(de)警(jǐng)示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)某“金融职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利益相冲(chōng)突(tū)的活动。基于(yú)此，四川证监局决定对熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认(rèn)为，该营业(yè)部(bù)合规管理不到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的人(rén)员(yuán)层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频(pín)中，牛(niú)壮出镜(jìng)的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名义发布短视(shì)频的账号数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券敬请届时光临是什么意思，万望届时光临是什么意思员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视(shì)频中留言追问(wèn)，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资(zī)咨询（投(tóu)资(zī)顾问(wèn)）”，目(mù)前(qián)登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动(dòng)的(de)即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直(zhí)播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资(zī)顾(gù)问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向(xiàng)公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会(huì)对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测(cè)股市(shì)行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但(dàn)其未(wèi)取得从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网(wǎng)络直播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要确保(bǎo)信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的(de)理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求(qiú)，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人(rén)员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇(yù)有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中(zhōng)出现违(wéi)规情况的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公(gōng)司、证券咨询公司下发关(guān)于(yú)排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券(quàn)经营机构和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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