金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就(jiù)泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和(hé)金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动(dòng)的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依(yī)法严(yán)厉查(chá)处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案(àn)件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违(wéi)法活动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对(duì)欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介(jiè)机构及其责任人员等(děng)相(xiāng)关责(zé)任主体(tǐ)进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活(huó)动的意(yì)见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于(yú)证券发行人及相关控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述(shù)两案(àn)的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储(chǔ)技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场(chǎng)禁入决定，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市(shì)场禁入措施。同时(shí迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名)，我会(huì)加强(qiáng)与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人依法及时(shí)移(yí)送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规上市公司(sī)及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事(shì)赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是(shì)对违法行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高资本市场违法(fǎ)违规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公司提供保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书的证券服(fú)务机构等违规主(zhǔ)体实施精准打(dǎ)击。如果相关中(zhōng)介机构故(gù)意参与造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司法机(jī)关处理；如果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治(zhì)理念，综合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任人(rén)员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务(wù)所等(děng)中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力(lì)、合(hé)规风险(xiǎn)意识和廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果在欺(qī)诈发行、财务(wù)造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发(fā)行(xíng)案严重损害投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，目前在投资者保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充(chōng)分性和有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和(hé)震慑违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已经收到泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉(sù)材料，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易(yì)盛普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换特别代表人诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼制度具有(yǒu)“默(mò)示(shì)加(jiā)入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够一(yī)揽子解决泽达易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的(de)保荐机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在主动(dòng)筹备投(tóu)资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资(zī)10亿元设立先行赔付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上(shàng)述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔(péi)付适格投资(zī)者(zhě)的(de)投资(zī)损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔(péi)付程序直接(jiē)获赔，以(yǐ)维护自身合法权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公司披露的(de)公(gōng)告(gào)中提(tí)出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度(dù)）。当事人(rén)承诺制度是指国务院证券监督管理机构对涉嫌证券(quàn)期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案(àn)件(jiàn)调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了(le)当事人承诺(nuò)制度(dù)的基(jī)本(běn)流(liú)程、适用(yòng)范(fàn)围、监督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》等规定，承诺金(jīn)兼(jiān)具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定(dìng)需要综合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行为可能获(huò)得的收益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法可能(néng)被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数额通常高于(yú)罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程(chéng)序中，既(jì)可(kě)以实现对(duì)申请人的精准打击，也可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因(yīn)此，当事人承诺制度可以一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政(zhèng)处(chù)理(lǐ)与民事(shì)赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到(dào)行政(zhèng)追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司向我会提交当事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定(dìng)，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储所涉的证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员，下(xià)一步将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前(qián)期(qī)，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等(děng)中(zhōng)介机构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近(jìn)日已(yǐ)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所、广东恒(héng)益律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行为，如果发现有关责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构是(shì)保障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应(yīng)当严格遵守法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平(píng)竞(jìng)迪丽热巴男朋友，迪丽热巴全名争，自(zì)觉(jué)营(yíng)造(zào)和(hé)维护风清气正的企业文化和行(xíng)业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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