零容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金(jīn)刚石(shí)45亿定增旧(jiù)案，证监会拟对东北证券合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监(jiān)会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依(yī)法拟对公司做出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发(fā)行对象的认购资(zī)金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京(jīng)天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续督导期(qī)间未对募集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资(zī)金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑(yí)。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证(zhèng)监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对持续(xù)督导期的保荐代(dài)表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并处(chù)以(yǐ)5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数(shù)据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年(nián)入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划(huà)被暂(zàn)停(tíng)

　　截(jié)至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在(zài)全面注(zhù)册制背景下，继续(xù)保持强监(jiān)管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅是(shì)罚(fá)款(kuǎn)这么简(jiǎn)单。年报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年(nián)12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发(fā)展(zhǎn)需顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓式(shì)”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了(le)解，按相关(guān)规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司(sī)股份事项均属(shǔ)于规定不得减持(chí)范畴，上述规(guī)定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信托(tuō)不(bù)得减(jiǎn)持公(gōng)司股份。

顺丰首重是多少公斤多少钱，顺丰首重是多少公斤续重多少钱　　不过随着东北证(zhèng)券(quàn)的罚单尘埃落地，东(dōng)北(běi)证券的(de)股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新(xīn)一(yī)季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证(zhèng)券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公(gōng)司投资与销(xiāo)售交易业务、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务收入增(zēng)加所(suǒ)致。

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