金(jīn)融界5月5日(rì)消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务(wù)监(jiān)察委员会、香港金融管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利率互(hù)换市场(chǎng)互(hù)联(lián)互通合作。北(běi)向互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日启动。初期，全部境(jìng)外投(tóu)资者通过北(běi)向互(hù)换(huàn)通开展利(lì)率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的(de)名义本金(jīn)净额每(měi)日不超(chāo)过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人民银行、香港证券(quàn)及期货事务(wù)监察委员会、香港金(jīn)融管理局即(jí)将正式启动香港与内地(dì)利率互(hù)换市场互(hù)联互通合作

　　为促(cù)进内地与香(xiāng)港金融衍生品市场的协同发展，构建高水平(píng)金融开放格局(jú)，2022年7月4日(rì)，中(zhōng)国人民银(yín)行（以下简称人民银行）、香港证券及(jí)期货事务监察委员会（以下简称香港证(zhèng)监会）、香港金融(róng)管(guǎn)理局(jú)（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同(tóng)意中(zhōng)国外汇(huì)交易(yì)中心（全(quán)国(guó)银行(xíng)间同业拆(chāi)借中(zhōng)心(xīn)）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股份有限公司(sī)（以下简称上海(hǎi)清算所）和香港场外结算有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称(chēng)场外结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市场互联互(hù)通合(hé)作(zuò)（以下简称“互(hù)换通”），初期先行开(kāi)通“北向互换(huàn)通”，香港及(jí)其他国家和地区的境外投资者可通(tōng)过两地基础(chǔ)设施互联互通参(cān)与内地银行间(jiān)金融衍生品市场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通”的各项准备工作(zuò)进展(zhǎn)顺利，“北向互换(huàn)通”下的(de)交(jiāo)易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。为便于“北向互(hù)换通(tōng)”的顺利推(tuī)出，现(xiàn)就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相关交易及结算安排(pái)

　　（一）交易品(pǐn)种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种为利率互换产品，报(bào)价、交易(yì)及结(jié)算币种(zhǒng)为人(rén)民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者(zhě)： <回族女人为什么离婚少/p>

　　1.参与“北向互换通”的(d回族女人为什么离婚少e)境内投资者（即(jí)互换通报价商）需与外汇交(jiāo)易中心签署报(bào)价商(shāng)协(xié)议(yì)，并为上(shàng)海清算(suàn)所利率互(hù)换集中清算业(yè)务的(de)清(qīng)算(suàn)会员(yuán)或该(gāi)类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互换通”的(de)境外(wài)投资者为符合(hé)人民(mín)银行要求并(bìng)完成内地银行间债(zhài)券市(shì)场准入备案的(de)境外机构投资者，并经(jīng)外汇交易中心开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易权限。拟(nǐ)申请开通“北向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外投资(zī)者(zhě)需(xū)同时申请成(chéng)为场外结算公司的清算会(huì)员或该类(lèi)会(huì)员(yuán)的清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交(jiāo)易(yì)安排：外汇交易中(zhōng)心与人(rén)民银(yín)行(xíng)认可的境(jìng)外电子交易平台互(hù)联提供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共同向境(jìng)内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易(yì)额度：初期，全部境外(wài)投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易在轧差后(hòu)的(de)名义本金净额每日不(bù)超(chāo)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清(qīng回族女人为什么离婚少)算所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建(jiàn)立“互换通”资(zī)源(yuán)池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通(tōng)”资源(yuán)池(chí)风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超(chāo)过人(rén)民币40亿(yì)元，后续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二、人民(mín)银(yín)行、香港证监会和香港金管局已就“互换通”涉(shè)及的(de)跨境监管合作(zuò)原则和具(jù)体安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内(nèi)地-香港(gǎng)债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录》。备忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联(lián)络协商机(jī)制(zhì)，共同维护“互换通”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所和场外结算公司应当依法履行“互(hù)换通”下的各项职(zhí)责，组织市场各方有序开展“北向互换通”业务。清算(suàn)会(huì)员应当遵守(shǒu)相关(guān)监管规定及业务规则，加强内部(bù)控(kòng)制，防范和控(kòng)制风险，做好投资者教育(yù)和服务，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应当充(chōng)分了解两地市场法律法规(guī)、业务规则和实践操作的(de)差异(yì)，评(píng)估(gū)和控制风(fēng)险，理性开展相关(guān)投(tóu)资。

　　市(shì)场各方(fāng)应进(jìn)一步做好准备工作(zuò)，确(què)保“北(běi)向互换通”顺利启动。有兴趣参与“北向(xiàng)互换通”的投资者可联(lián)系外(wài)汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算(suàn)所(suǒ)、场外结算公司为参与做准备。

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