科创板首(shǒu)批退(tuì)市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告(gào)称，其(qí)收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交(jiāo)所也对(duì)两公(gōng)司(sī)下发拟(nǐ)终止中元节一般过几天，鬼节不能吃什么东西公(gōng)司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示，其收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证(zhèng)券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺(qī)诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚(fá)3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在(zài)欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同(tóng)年10月获科创(chuàng)板(bǎn)上市(shì)委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪造物(wù)流单据和(hé)验收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认(rèn)收入等方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润(rùn)总额(é)的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股说(shuō)明书》未按规定披露的2016年末、2017年末(mò)以及2019年(nián)上半年末对(duì)外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按规(guī)定披露对(duì)外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继续通过前述(shù)财务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍(réng)存在未按规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆(mù)被(bèi)采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处(chù)罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年(nián)6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的(de)证券发行文件中隐瞒(mán)重(zhòng)要事(shì)实、编造重大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期(qī)报告记载(zài)的(de)利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当期(qī)报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达易盛(shèng)还存在虚增(zēng)在建工程(chéng)等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注的是，对于(yú)欺(qī)诈发行(xíng)部(bù)分，证监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资(zī)金金额(é)20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监会(huì)最终对泽达(dá)易盛处(chù)以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情(qíng)下(xià)，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同(tóng)被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌(pái)及(jí)被(bèi)终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市。公(gōng)司股票(piào)自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均收(shōu)到上交所下发(fā)的拟终止公(gōng)司股票上市的(de)事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止公司股票(piào)上市事宜进(jìn)行(xíng)审议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关(guān)规定，若(ruò)股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出(chū)终(zhōng)止上(shàng)市的决定之日(rì)后5 个交易日届(jiè)满(mǎn)的下(xià)一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发布消(xiāo)息显示，其已于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申请(qǐng)。起诉投资者同(tóng)时申请(qǐng)适用(yòng)普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将依法审查(chá)，及(jí)时公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证券及(jí)两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行(xíng)股票并(bìng)在科(kē)创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督导等业(yè)务未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务(wù)中心(xīn)公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行(xíng)政处(chù)罚决(jué)定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发(fā)布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律(lǜ)法(fǎ)规公开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特(tè)别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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