金融界(jiè)4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会(huì)有关部门负责人就泽达(dá)易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件(jiàn)答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示(shì)，欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及(jí)市场秩序(xù)和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法(fǎ)犯(fàn)罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具(jù)体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及其责任人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益，危及市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺(qī)诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关(guān)控股股东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天(tiān)津）科(kē)技(jì)股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存(cún)储技术(shù)股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的(de)沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依(yī)法(fǎ)及(jí)时(shí)移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责(zé)相关工作。另(lìng)外(wài)，根据(jù)《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格投(tóu)资者及时有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责(zé)任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场法(fǎ)律(lǜ)责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式追责的重要一环，也是提高资(zī)本(běn)市场违(wéi)法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维(wéi)护投资者(zhě)合法权益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告(gào)的(de)或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机(jī)构等违规主体实(shí)施精准打击。如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯(fàn)罪(zuì)的，移送(sòng)司(sī)法机关处理(lǐ)；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出(chū)代价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业水平(píng)等(děng)，是(shì)保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在欺(qī)诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规(guī)予(yǔ)以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严重(zhòng)损(sǔn)害投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协(xié)商(shāng)和(hé)解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责(zé)令(lìng)回购、行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者(zhě)赔偿(cháng)救(jiù)济制(zhì)度。这(zhè)些制度各有优势，对于(yú)个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救济制度(dù)的(de)适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思(néng)力(lì)等(děng)因素(sù)，目标都(dōu)是(shì)有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒(jiè)和(hé)震慑(shè)违法(fǎ)行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到(dào)泽达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中心(xīn)发(fā)布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人(rén)诉讼。特(tè)别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明示(shì)退出(chū)”的特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易(yì)盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介机构正在主(zhǔ)动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果(guǒ)，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的适(shì)格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地解决(jué)紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接(jiē)获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司披(pī)露的公告(gào)中提出向证监(jiān)会提交证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证券期(qī)货违法的单位(wèi)或者(zhě)个人进行调查期间，被调(diào)查的当(dāng)事人承(chéng)诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔可怜天下父母心的全诗的意思，可怜天下父母心的意思偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可(kě)，当(dāng)事人履行承诺后(hòu)国务(wù)院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方式。相(xiāng)关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人(rén)承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承(chéng)诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺金(jīn)数额的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法行为可能获(huò)得的收益或(huò)者避免的损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行(xíng)为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投资者因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭(zāo)受的损失等(děng)诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款数(shù)额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便捷地补偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承诺(nuò)制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法效能，达(dá)到行政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追责相统一的(de)效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度(dù)实(shí)施办法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存(cún)储所涉的证券公(gōng)司、会计师事务所、律师(shī)事务所等(děng)中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师事务所等中介机(jī)构(gòu)因涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已被(bèi)我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作，后续(xù)将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出的(de)是，我们(men)将关注相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场(chǎng)高质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平(píng)竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的(de)企业(yè)文化和行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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