在“扶优限劣”的(de)基本(běn)方针下，私募基(jī)金行业监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告(gào)显示(shì)，雪(xuě)杉(shān)基金存(cún)在违反专业化运(yùn)营原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂停受理(lǐ)其(qí)私募基金产品备案六(liù)个(gè)月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉(shān)基金(jīn)被暂(zàn)停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券投资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露了一则纪(jì)律处分事(shì)先(xiān)告(gào)知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规行为，时任高级管(guǎn)理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　公(gōng)告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协议》，由债券发行(xíng)人(rén)关联方出资认购上(shàng)海阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募证券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称株(zhū)洲新芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并由(yóu)该产品购买指定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投(tóu)向上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产品(pǐn)共计(jì)5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事(shì)务(wù)合伙人、实际控制(zhì)人，上述交易构(gòu)成关联交易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披(pī)露(lù)。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当对发生在各自任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停受(shòu)理其私募基(jī)金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉(shān)基金曾收(shōu)警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金(jīn)在从事私募基(jī)金业务(wù)活(huó)动(dòng)中，存(cún)在未履(lǚ)行谨慎(shèn)勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行(xíng)评(píng)估、未按照合同约定如(rú)实向投资者披露可能影响(xiǎng)投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出具警(jǐng)示(shì)函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资居(jū)股(gǔ)东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理(lǐ)人，全(quán)职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合(hé)规风控(kòng)负(fù)责人为曾峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募(mù)映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此之外，雪(xuě)杉基金还(hái)有(yǒu)一家关(guān)联(lián)公司为深圳市塔门投(tóu)资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私募(mù)股权(quán)、创(chuàng)业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台(tái)的(de)跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资(zī)策略是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性(xìng)股指等宏(hóng)观经(jīng)济(jì)和估值指标(biāo)，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的(de)趋势性行业和香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗(hé)事件以(yǐ)香炉里面放什么东西插香 香炉里面可以放大米吗最大化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资(zī)中(zhōng)的(de)个体性估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基(jī)金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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