在“扶优限劣(liè)”的基(jī)本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业监(jiān一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思)管趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在(zài)违反专业化运营原则(zé)等四项(xiàng)违(wéi)规行为。根据相关(guān)规定，协会(huì)拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国证(zhèng)券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会(huì)网站披露了一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理(lǐ)有限公司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管理人(rén)员黄某(mǒu)应当一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思对(duì)此承担(dān)法(fǎ)律(lǜ)责任，协(xié)会拟(nǐ)对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则。其(qí)一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协(xié)议》，由债券(quàn)发行人关联方出资认(rèn)购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与(yǔ)株洲(zhōu)新芦淞产业发展集团有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协议》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券投(tóu)资基金”，并由(yóu)该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专(zhuān)业化运营的要求(qiú)。

　　二是未向投资者披(pī)露关(guān)联(lián)交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常(cháng)升2号”分别(bié)投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑(zhèng)宇为上海映雪执行事务(wù)合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易(yì)构成(chéng)关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)进行明(míng)确、充分地披露。

　　三一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是一般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财(cái)务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至(zhì)2019年4月任(rèn)深(shēn)圳雪(xuě)杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在(zài)各自任职期间公司的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是(shì)，这已经不是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相关公告(gào)显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中(zhōng)，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式(shì)对(duì)个(gè)别投资者的风险识别(bié)能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露可能影响投资者(zhě)合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注(zhù)册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私(sī)募映雪(xuě)投资为雪杉基(jī)金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还(hái)有一家关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有限公(gōng)司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔(tǎ)门(mén)投资为私(sī)募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金还在香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协(xié)同效应，为投资人(rén)寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资(zī)产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资(zī)策略是(shì)通(tōng)过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势(shì)性行业和事件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收(shōu)益，同(tóng)时引入非公开(kāi)市(shì)场投资中的个体性估(gū)值和内在价值分析(xī)体(tǐ)系，以更好(hǎo)锁定投(tóu)资的下(xià)行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动(dòng)态便停(tíng)止更新。

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