直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规(guī)展(zhǎn)业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川证监局(jú)指出，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期(qī)间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号(hào)发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视(shì)频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四(sì)川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府(fǔ)大道证券(quàn)营业部任职(zhí)期(qī)间，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机(jī)构及(jí)其工作人员廉(lián)洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其独(dú)立性的职务或者从事与(yǔ)所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此(cǐ)同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员(yuán)工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下热衷于通(tōng)过短视频平台(tái)进行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注(zhù)个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平(píng)台上以恒(héng)泰证券员工名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在(zài)恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券导管是什么意思 男生导管导多了会不孕不育吗投资(zī)咨询（投(tóu)资顾问）”，目前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券数据程序化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证监局出(chū)具警示(shì)函(hán)。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对(duì)微博大V易伟开出巨(jù)额(é)罚单。证监会(huì)指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市行情(qíng)、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年(nián)10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报(bào)，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司(sī)工作人员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式(shì)发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研(yán)究方法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公(gōng)司应进一步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做(zuò)好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有重大情况(kuàng)及(jí)时处理，避免产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动(dòng)信息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒(méi)体”账(zhàng)号与APP。

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