金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关部(bù)门(mén)负责(zé)人(rén)表示(shì)，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于(yú)依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处(chù)，形成(chéng)强(qiáng)力(lì)震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构(gòu)，如何推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控(kòng)制人(rén)、中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资者(zhě)合法权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控(kòng)股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如(rú)在上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫(zǐ)晶(jīng)信息(xī)存储技术股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储(chǔ)及相关(guān)责任人员(yuán)进行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑(xíng)事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责(zé)相(xiāng)关(guān)工(gō二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音ng)作。另外，根据(jù)《上海证券交易所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适(shì)格(gé)投(tóu)资者(zhě)及时有(yǒu)效地追究违规(guī)上市(shì)公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的民(mín)事赔偿责(zé)任。民事(shì)责(zé)任是(shì)资本市场法律(lǜ)责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法行(xíng)为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护(hù)投资(zī)者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对(duì)于为(wèi)上市公(gōng)司提供保(bǎo)荐、承销服务的(de)证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准打击(jī)。如果相关(guān)中(zhōng)介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送司法机关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形(xíng)，我会将(jiāng)按照过(guò)责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔(péi)偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介(jiè)机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等(děng)，是保障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)案(àn)件(jiàn)中发现相关中介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益(yì)，目前(qián)在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规(guī)定(dìng)了包括协商和解(jiě)、纠(jiū)纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回(huí)购、行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺(nuò)、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优势，对于个案中采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考(kǎo)虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的(de)适用(yòng)条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔(péi)付(fù)责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能(néng)力等因素，目标都是有效保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛案(àn)，上海金融(róng)法院已经收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权，申(shēn)请参加该案并(bìng)转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以在诉(sù)讼程序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护(hù)。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票的(de)保(bǎo)荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出(chū)资10亿元设(shè)立先行赔(péi)付专(zhuān)项(xiàng)基金（上述金额为公司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最(zuì)终计算的适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先(xiān)行赔付(fù)适(shì)格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地(dì)解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积(jī)极参与(yǔ)先行赔付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券领(lǐng)域行政执法当事(shì)人承诺制度(dù)（以下简称(chēng)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者(zhě)个(gè)人进行调查(chá)期间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券监督管理机构终止案(àn)件调查的行政执(zhí)法方式(shì)。相关(guān)法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定(dìng)了(le)当事人(rén)承诺制度(dù)的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金(jīn)兼(jiān)具(jù)惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可能(néng)获得(dé)的收益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当(dāng)事人涉嫌(xián)违(wéi)法行为(wèi)依法可能被(bèi)处(chù)以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金(jīn)额(é)，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)所遭(zāo)受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额通(tōng)常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)，在证券期货(huò)行政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申请人(rén)的(de)精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因(yīn)此，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)实施规(guī)定》等(děng)规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构及(jí)其责任人员，下(xià)一步将如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我会(huì)贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有限公司、天健(jiàn)会计(jì)师(shī)事务所、北京市(shì)康达(dá)律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相关执业过(guò)程(chéng)中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日(rì)已被(bèi)我会立案。在紫晶(jīng)存储案中，我(wǒ)会(huì)对中信建投证券(quàn)股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司(sī)、容诚会计师(shī)事务所、致同会(huì)计师事务(wù)所、广东恒益律师事务所等中介(jiè)机构启动了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后续(xù)将根据(jù)其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行(xíng)下一步(bù)处理。二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音需要指出的是，我(wǒ)们(men)将关(guān)注相关中介机构有关(guān)责任人(rén)员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所(suǒ)等中介机构是保(bǎo)障资(zī)本市(shì)场高质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介机构及(jí)其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业(yè)文化和(hé)行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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