科创板(bǎn)首批(pī)退市公司，正(zhèng)式确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分(fēn)别(bié)发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及两(liǎng)名保代(dài)、天健(jiàn)会计(jì)师事务(wù)所、康达律(lǜ)师事务所均(jūn)在被(bèi)起诉(sù)名(míng)单(dān)中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会(huì)行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书显示，紫晶存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同(tóng)、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确认收入等方式(shì)虚(xū)增营业收入、利(lì)润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的(de)2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书(shū)签署日，未(wèi)按规(guī)定(dìng)披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记(jì)载(zài)的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中(zhōng)仍存(cún)在未按(àn)规定披露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会对紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实(shí)控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市(shì)场禁入措(cuò)施，其(qí)他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控(kòng)人、财务总监终身市场禁入(rù)

　　泽(zé)达(dá)易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示，其于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实(shí)、编(biān)造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未(wèi)如实(shí)披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告(gào)记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存(cún)储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事(shì)长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的行情(qíng)下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东(dōng)总(zǒng)户数为12352户，户均(jūn)持股市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公(gōng)司也进入到(dào)停牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双(shuāng)发布(bù)公告称(chēng)，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票上市规则(zé)》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法行为(wèi)，将(jiāng)被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期(qī)一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公(gōng)司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公(gōng)司股(gǔ)票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上市(shì)委员会的审(shěn)核意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对(duì)股票作出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后(hòu)5 个(gè)交易日届满的下一交(jiāo)易日(rì)起，相关公司(sī)股票复牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识(shí)，退市整(zhěng)理期(qī)的(de)交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以摘牌，股票最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适(shì)用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉(sù)讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及(jí)实控人、董监高等，中介机(jī)构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股(gǔ二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音)票并(bìng)在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决(jué)定对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)二鹊救友文言文翻译及注释讲解，二鹊救友文言文翻译及注释拼音者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案件。泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立(lì)案调查公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司(sī)构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金融法院后续受理并裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼权(quán)利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投资者特别(bié)授权，申请参加普通(tōng)代表人(rén)诉讼并(bìng)申请转换特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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