科(kē)创(chuàng)板首批退市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称，其收到(dào)证(zhèng)监会下发的(de)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对(duì)两公(gōng)司下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两(liǎng)家公司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务(wù)所均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方(fāng)面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定书显示，紫晶存(cún)储存(cún)在(zài)欺诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上(shàng)市委审(shěn)议(yì)同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合同、伪(wěi)造物流(liú)单据和验(yàn)收(shōu)单据入(rù)账、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半(bàn)年分别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上半(bàn)年末对外担保(bǎo)余额分别为1,000万元、1九龙司是哪里？,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外(wài)担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增(zēng)营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年(nián)虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规(guī)定披露对外担(dān)保的问题。

　　最终(zhōng)，证(zhèng)监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑(zhèng)穆被采取终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财(cái)务总监(jiān)终身(shēn)市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明(míng)，泽达易盛在公(gōng)告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计(jì)虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问(wèn)题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分(fēn)，证监会(huì)对泽(zé)达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募(mù)集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集资(zī)金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易(yì)盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款(kuǎn)，时(shí)任董事、副总经(jīng)理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇(pǒ)为(wèi)诡异的是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下(xià)，两家公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户(hù)，户(hù)均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及(jí)被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发(fā)布公告称，公司(sī)触及《上(shàng)海(hǎi)证券(quàn)交(jiāo)易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均(jūn)收到上交所(suǒ)下发的(de)拟终九龙司是哪里？(zhōng)止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的(de)事先告知书(shū)。在收到终止上市(shì)告知书后，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个(gè)交易日届满的下一交易日起，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称(chēng)前冠(guān)以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交易日内对股(gǔ)票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日(rì)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展(zhǎn)情(qíng)况(kuàng)。

　　值得关注的(de)是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高等，中介机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务(wù)所也均在被起诉之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发(fā)行股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公(gōng)告称，关注(zhù)到上海金融法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同(tóng)起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司(sī)，根据(jù)《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服(fú)中心将密切(qiè)关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普(pǔ)通代表人(rén)诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接(jiē)受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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