直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并(bìng)收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行(xíng)各(gè)业的新风(fēng)口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需要直面的(de)问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更(gèng)被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部(bù)+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及员工遭(zāo)遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势(shì)进(jìn)行分(fēn)析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其(qí)工作(zuò)身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性人员廉(lián)洁(jié)从业规(guī)定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的(de)活动。基于(yú)此，四川(chuān)证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示函的行政(zhèng)监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该营业部(bù)合规(guī)管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到(dào)普通(tōng)一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券(quàn)旗下(xià)热衷于通过(guò)短视频平台进(jìn)行(xíng)推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性抖音账号的粉丝数量(liàng)也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被(bèi)监管点名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号(hào)运营时(shí)间不长，但已有6万粉(fěn)丝(sī)，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播(bō)。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目(mù)前(qián)登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直(zhí)播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供(gōng)关于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨询从业资格及(jí)业(yè)务资(zī)质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过(guò)网(wǎng)络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信息(xī)来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年(nián)6身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局(jú)、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了《网络主播行为规范》。其中提出，对于(yú)需(xū)要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财(cái)经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关于排查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域(yù)涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券(quàn)经营(yíng)机构和人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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