科创板首批退(tuì)市公司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫晶和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的(de)《行政处(chù)罚(fá)决(jué)定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也对两(liǎng)公司下发拟终止公司股票上市的事先告知书，两(liǎng)家公司的股票(piào)自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其(qí)收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假陈述责任(rèn)纠(jiū)纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商(shāng)东(dōng)兴证券及两名保(bǎo)代、天健会计师事务所、康达律师事务所均在被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶(jīng)存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股(gǔ)书申报稿，同年(nián)10月获科(kē)创板上市委(wěi)审议同意发行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单据入账、安排(pái)资(zī)金(jīn)回(huí)款、提(tí)前确认收入等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按规定披(pī)露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担(dān)保(bǎo)余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签(qiān)署日，未按规(guī)定披露对(duì)外担(dān)保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万(wàn)元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝(jué)对(duì)值的150.21％。另外(wài)，2019年(nián)-2020年(nián)报(bào)中仍存在未(wèi)按规定披(pī)露对(duì)外担(dān)保的问题。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控(kòng)人郑穆(mù)、罗(luó)铁威分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财(cái)务(wù)总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁入

　　泽达易盛(shèng)方面，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年(nián)累(lèi)计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后，泽达易盛及其全(quán)资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在(zài)虚增在建(jiàn)工程等(děng)问(wèn)题(tí)。

　　值得关注(zhù)的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的(de)处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存储则被(bèi)罚款非(fēi)法募集(jí)资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他(tā)违法事实计算，证监会最终对(duì)泽达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长(zhǎng)、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财(cái)务总监、董事会秘(mì)书(shū)应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户(hù)数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到(dào)停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(勤耕不辍 精业笃行什么意思，精业笃行 臻于至善yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公告称，公司(sī)触及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书(shū)后，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)可以根(gēn)据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出(chū)陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上(shàng)市委员会的审核意见作(zuò)出是否(fǒu)终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市，自交(jiāo)易(yì)所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之(zhī)日后5 个交易日届满的下(xià)一(yī)交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理期届(jiè)满后(hòu)5个交易日(rì)内(nèi)对(duì)股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息(xī)显示，其已(yǐ)于当日(rì)收(shōu)到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)。起诉投资者同时(shí)申请(qǐng)适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者提起的诉讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)易盛(shèng)及(jí)实控人(rén)、董监高等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板(bǎn)上市(shì)项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承(chéng)销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监(jiān)会(huì)决定对(duì)其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请，起(qǐ)诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公(gōng)司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密(mì)切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续受理并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉(sù)讼，发(fā)布普通代(dài)表(biǎo)人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上（含(hán)50名(míng)）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普(pǔ)通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换(huàn)特别代表人诉(sù)讼。

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