昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社会公开征(zhēng)求意(yì)见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管活(huó)动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行(xíng)，证监会起(qǐ)草了(le)《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定(dìng)（征(zhēng)求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于昨(zuó)日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供(gōng)主机(jī)交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业(yè)信息基础设施运维水(shuǐ)平(píng)，保障行业(yè)信(xìn)息系统安全稳定运行发挥了重(zhòng)要作用。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资源分配不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提(tí)升(shēng)等(děng)问(wèn)题逐渐凸(tū)显(xiǎn)，为进一(yī)步规(guī)范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证券期货市场的(de)平稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全(quán)面覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活动的具(jù)体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规(guī)定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行(xíng)是从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基(jī)础和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确了证券期(qī)货经(jīng)营机构的尽职(zhí)调查和业务审(shěn)批机制，从安全的(de)角度作出全面规(guī)定。

　　三(sān)是促进服务公(gōng)平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平(píng)合理原则，体现在证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经(jīng)营机构从事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动的各个环(huán)节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实(shí)提(tí)升市场(chǎng)主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活动的基本原(yuán)则(zé)以及监督管理。

　　其次是(shì)证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要包括(kuò)：要求证券期货(huò)交易所实(shí)施专区管理，统一专区交易(yì)时延，建设运维(wéi)要求不得低于《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货业信息系(xì)统托管基(jī)本要(yào)求(qiú)》中三(sān)级系统的受(shòu)托方(fāng)要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源(yuán)分配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出与资源再分配(pèi)等方面(miàn)保障证券期货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加(jiā)强风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全(quán)监控指标及应急处置(zhì)机(jī)制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(ji文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求āo)易托管服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)和(hé)其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行区分，对主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源实施专区(qū)管理，并确保相关(guān)专区到核心(xīn)交易系(xì)统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要(yào)求。明确(què)了证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)租用(yòng)主(zhǔ)机(jī)交易托管资源(yuán)有关要(yào)求(qiú)。具体来(lái)看，从安(ān)全保障方面，对证(zhèng)券期货经(jīng)营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能(néng)力评估、治理架构、尽职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营(yíng)机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交(jiāo)易所的报告(gào)要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托管资源部(bù)署(shǔ)客户(hù)提供(gōng)的(de)软(ruǎn)件或硬件设施（以下简称(chēng)证(zhèng)券期(qī)货经营机构部署(shǔ)客户设施）的，应当从人(rén)员保(bǎo)障、资(zī)金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面(miàn)充分评(píng)估，审(shěn)慎(shèn)选择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障(zhàng)客户(hù)软件或硬件设施(shī)的(de)安全运行，并将(jiāng)不同客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经(jīng)营机构的信(xìn)息系统进行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管(guǎn)报告义务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合(hé)法定职(zhí)责，对(duì)证(zhèng)券期货交(jiāo)易所及证券(quàn)期货(huò)经营机构实施现(xiàn)场检查和非现场检查，并规定(dìng)相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易所违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监(jiān)会(huì)可以对证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈(tán)话、出具(jù)警(jǐng)示函、责令限期改正等行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关高级(jí)管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对(duì)其他(tā)责任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期(qī)货经营机构违反(fǎn)本(běn)规定，中国证监会及其(qí)派出机构可(kě)以依照《证券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行政监管措施。

　　上(shàng)海证券(quàn)交易所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会(huì)纪检监(jiān)察(chá)组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海(hǎi)证券(quàn)交易(yì)所原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违(wéi)法，目(mù)前正在接受(shòu)中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组和浙(zhè)江省台州市监委监(jiān)察调查。

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