零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明(míng)，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求保荐机(jī)构对本次发行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购(gòu)资(zī)金来源(yuán)及合法性(xìng)、是(shì)否具备履行(xíng)认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基(jī)金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远(yuǎn)洋(yáng)实际出(chū)资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性(xìng)的报告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预投资(zī)金事项审慎核查，未充分 核(hé)查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流(liú)动资(zī)金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中(zhōng)国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭(xù)东给(gěi)予警告，并分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛(gé)建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味(wèi)着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经(jīng)离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册制背景(jǐng)下，继续保持强速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉监管、压实中介机(jī)构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这(zhè)么简单(dān)。年报(bào)显示，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行(xíng)的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额(é)合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减持不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉减持公司股份事项均属(shǔ)于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴(chóu)，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉(jí)林(lín)信(xìn)托(tuō)不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北证券最新一季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个(gè)月(yuè)东北(běi)证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表(biǎo)示，业绩变(biàn)动的主(zhǔ)要原(yuán)因(yīn)是公司投资与销售交易(yì)业务、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务收入增加所致。

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