科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告(gào)称(chēng)，其收到证监会下(xià)发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的(de)事先(xiān)告知(zhī河北保定技校排名，保定技校前十名)书，两家公司的股(gǔ)票自4月24日开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间(jiān)，上海金融(róng)法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚(xū)假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名(míng)保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)均(jūn)在被起诉名(míng)单中。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方(fāng)面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈(zhà)发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招(zhāo)股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合(hé)同、伪造(zào)物流单据(jù)和(hé)验收单据(jù)入账、安排资金回款、提前确认收(shōu)入等方式虚(xū)增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方(fāng)式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处(chù)10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场禁入等(děng)。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛(shèng)方(fāng)面，行政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招(zhāo)股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造(zào)重大(dà)虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全(quán)资(zī)子公司(sī)浙江(河北保定技校排名，保定技校前十名jiāng)金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的(de)利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载(zài)的利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在(zài)虚增在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处(chù)以非(fēi)法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿(yì)元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚(fá)款非法募集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对(duì)泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处(chù)以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事(shì)会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均被采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉(sù)讼

　　中介机构(gòu)一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家(jiā)公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布公告称，公司触及(jí)《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的(de)事(shì)先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所(s河北保定技校排名，保定技校前十名uǒ)由上市(shì)委员会(huì)就(jiù)是否终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市事宜进(jìn)行审议，并根据上市委(wěi)员会(huì)的审核(hé)意(yì)见作(zuò)出是否终止公司(sī)股票上市的(de)决定。

　　根据相关规定，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易所(suǒ)公告(gào)对(duì)股票作出终(zhōng)止上市的决定之(zhī)日后5 个(gè)交易日届满(mǎn)的下(xià)一(yī)交(jiāo)易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期(qī)，并(bìng)在股(gǔ)票简(jiǎn)称(chēng)前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整(zhěng)理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发(fā)布消息(xī)显(xiǎn)示，其(qí)已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其(qí)将依法审(shěn)查(chá)，及时公布进展情(qíng)况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡(hú)晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达(dá)律师事务所也(yě)均(jūn)在被起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票并在(zài)科创(chuàng)板上市(shì)项目中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会(huì)决定(dìng)对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人(rén)诉讼程(chéng)序(xù)审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定(dìng)书(shū)》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服(fú)中(zhōng)心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)，发(fā)布(bù)普(pǔ)通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上（含50名）投资者特别授(shòu)权(quán)，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)。

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