直(zhí)播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短(duǎn)视频、开(kāi)展直播，感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析(xī)、为某“金融职(zhí)业技(jì)能学校”引(yǐn)流，并(bìng)通(tōng)过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营机构工作人(rén)员不得违(wéi)规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)也被出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。四川证(zhèng)监局(jú)认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合(hé)规管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业人(rén)员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工(gōng)已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音(yīn)账号的(de)粉(fě感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内n)丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视频播(bō)放量(liàng)过(guò)万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短(duǎn)视频的账号数(shù)量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停期(qī)间，大量粉丝(sī)在其短视(shì)频(pín)中留言(yán)追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规(guī)问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐股等(děng)行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省(shěng)容维证券数(shù)据程序化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示(shì)函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某通过抖(dǒu)音(yīn)直播(bō)形(xíng)式向公众(zhòng)提供关(guān)于(yú)证券市场(chǎng)的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预(yù)测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备(bèi)证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出监管要求。证券公(gōng)司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)感受到体内那根东西变大很胀，你的东西还留在我体内信息来源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播(bō)内容(róng)进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定了(le)《网络主播行为规范》。其(qí)中提出，对(duì)于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金(jīn)融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播(bō)内容，主播应取得相应(yīng)执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查(chá)报(bào)送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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