科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下发拟终止公(gōng)司(sī)股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的(de)股票自4月24日开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监(jiān)会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储于2019年4月3日披(pī)露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审议同(tóng)意发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经(jīng)查，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和(hé)验收单据入(rù)账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等(děng)方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分别(bié)虚(xū)增利(lì)润21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说(shuō)明书(shū)》未(wèi)按规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万(wàn)元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招股说明(míng)书(shū)签署日，未按(àn)规定披露(lù)对外担保余(yú)额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年虚增利(lì)润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载(zài)的(de)利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报中仍存(cún)在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对(duì)紫晶(jīng)存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以3668.52万元罚款，对(duì)实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市(shì)场禁(jìn)入措施，罗铁威(wēi)被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总(zǒng)监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要事实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关(guān)联(lián)交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在(zài)上市后，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展(zhǎn)虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利(lì)润总额的(de)56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发(fā)行部分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违法事实计(jì)算，证监(jiān)会最终对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事(shì)长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会(huì)秘书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采取终身(shēn)市场禁入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有不(bù)同(tóng)幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股(gǔ)价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.1一个男的长期不碰他老婆是什么原因4元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及(jí)《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重大(dà)违法强制退市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)，两家公司均收到上(shàng)交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收到终止上市(shì)告知书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据(jù)规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上(shàng)市(shì)委(wěi)员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票上市(shì)事宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据上市委员会的审核意见(jiàn)作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作出(chū)终止上(shàng)市(shì)的决(jué)定之日(rì)后5 个交易日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股(gǔ)票简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整(zhěng)理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以(yǐ)摘牌(pái)，股票(piào)最终(zhōng)终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)一个男的长期不碰他老婆是什么原因日收到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)程序审理案件(jiàn)。上海(hǎi)金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进(jìn)展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人、董监(jiān)高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也(yě)均在(zài)被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票(piào)并在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业务未勤勉尽责(zé)，证监会决(jué)定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关(guān)注到上海金融(róng)法院收到(dào)12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公司(sī)，根据《行政处罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关(guān)注(zhù)诉(sù)讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名(míng)）投资者特别(bié)授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉讼。

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