直播短视频成(chéng)为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就(jiù)能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员(yuán)工双双(shuāng)出具(jù)警示函。

　　四(sì)川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账号(hào)发布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋取不正(zhèng)当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”时需(xū)要直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查(chá)。

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　　利(lì)用自媒体从事违规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道(dào)证券营业(yè)部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进(jìn)行(xíng鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)分(fēn)析、为(wèi)某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工(gōng)作人员不得违规从事(shì)营利性经营活(huó)动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性的职务(wù)或(huò)者从事与所在(zài)机构或(huò)者(zhě)投资者(zhě)合法利益相冲突(tū)的活动。基(jī)于(yú)此，四川证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平(píng)台(tái)进行推广的人员层出(chū)不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有(yǒu)一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉(fěn)丝(sī)已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号(hào)数量也(yě)有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音账鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗号运(yùn)营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一般证(zhèng)券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊(xióng)某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科技有限(xiàn)公司(sī)办(bàn)理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题(tí)也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警示函。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资(zī)咨(zī)询业务的(de)核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng鹅颈藤壶多少钱一斤，鹅颈藤壶和佛手螺一样吗)况通报，对证券(quàn)公司从业(yè)人员(yuán)网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树立(lì)长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工作人员(yuán)直播(bō)展(zhǎn)业的管理(lǐ)，完善内部管控机制(zhì)， 事前对(duì)直(zhí)播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处(chù)理，避(bì)免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的(de)，及时启动(dòng)内部(bù)问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广(guǎng)播电(diàn)视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另(lìng)外，近期(qī)中证协(xié)也向(xiàng)各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的(de)通(tōng)知，要(yào)求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法证券(quàn)活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非(fēi)“自(zì)媒体”账号与APP。

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