直(zhí)播短(duǎn)视频(pín)成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四(sì)川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

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　　利用自媒(méi)体从(cóng)事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券(quàn)营业部及员工遭遇(yù)四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名通过抖(dǒu)音账号(hào)发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工(gōng)作(zuò)人员(yuán)廉(lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违(wéi)规(guī)从(cóng)事(shì)营利性(xìng)经营活动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或者投资者合法利益相冲(chōng)突的(de)活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警(jǐng)示函(hán)的行政监(jiān)督(dū)管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业(yè)人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于(yú)通过(guò)短视频平(píng)台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不(bù)穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林(lín)奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频平(píng)台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音(yīn)账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量(liàng)也有不少(shǎo)，其中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此次被监管点(diǎn)名的(de)恒泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运营时(shí)间不长，但(dàn)已有6万粉(fěn)丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月(yuè)在恒泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播成为各行各业的新风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也(yě)不例外。由于(yú)直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要(yào)直(zhí)面的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进(jìn)行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江证监局出具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市场的分析、预(yù)测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务，但其未取得从事证券(quàn)投资咨询(xún)业务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务资(zī)质，共罚没收入(rù)近2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机(jī)构部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况通(tōng)报(bào)，对证(zhèng)券公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提出监管(guǎn)要求。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等(děng)形式发表评论(lùn)，要(yào)确(què)保(bǎo)信息(xī)来源合(hé)法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况及(jí)时(shí)处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中出(chū)现违规(guī)情况的，及时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其(qí)中提(tí)出，对于需要较高专业水平（如(rú)医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育(yù)）的直播内容(róng)，主(zhǔ)播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券经营机构和(hé)人员谢娜给刘烨打过几次胎，谢娜和刘烨怀孕过吗等涉非“自(zì)媒体(tǐ)”账号(hào)与APP。

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