直(zhí)播短视频成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融(róng)“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰(tài)证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及(jí)员工遭遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部任(rèn)职期间，实(shí)名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播(bō)会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货(huò)经营(yíng)机构及其工作(zuò)人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性(xìng)经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示(shì)函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台进(jìn)行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人(rén)职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账(zhàng)号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐(中国欠别国钱吗jiě)”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直(zhí)播频(pín)率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其(qí)短视(shì)频中留(liú)言追问，中国欠别国钱吗期待早日开播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记(jì)信息显示，熊某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日(rì)即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容(róng)维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券(quàn)员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资(zī)服务，但(dàn)其(qí)未(wèi)取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业(yè)务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员(yuán)网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员(yuán)通过网络直播(bō)等形式发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进一步加强(qiáng)对证券公(gōng)司工作人员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况(kuàng)的(de)，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播(bō)电视(shì)总局、文(wén)化和旅游部(bù)共同制定(dìng)了《网络主播行为(wèi)规范(fàn)》。其中提(tí)出，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的(de)直播内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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