金(jīn)融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融(róng)管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市场互联互通合作。北向互换通下(xià)的交易将(jiāng)于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。初期，全部境(jìng)外投资者通过北(běi)向(xiàng)互换通开(kāi)展利(lì)率互(hù)换交易在轧差(chà)后的名义本金净额每(měi)日不超过(guò)人民币200亿元，后续可根据(jù)市场情(qíng)况(kuàng)适时(shí)调整额度(dù)。

　　全文如下(xià)：

　　中国(guó)人民银行、香(xiāng)港证(zhèng)券及期(qī)货事务监察(chá)委员(yuán)会、香港金(jīn)融管理局即将正(zhèng)式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市(shì)场互联互(hù)通合作

　　为促进内地(dì)与香港金融衍生品市场的协同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人(rén)民(mín)银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监(jiān)察委员会（以(yǐ)下简称香港证监会）、香港(gǎng)金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局(jú)）发(fā)布联合(hé)公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇(huì)交易中(zhōng)心（全国银行间同业(yè)拆借中心(xīn)）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易中心(xīn)）、银行间市场清(qīng)算所股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清(qīng)算所）和香(xiāng)港场外结算有限公司（以(yǐ)下简称场外结算公司）开(kāi)展香港与内地利率互换市场(chǎng)互联互通合作（以下简称“互(hù)换(huàn)通”），初期先(xiān)行开通“北向互换(huàn)通”，香港(gǎng)及其他国家和地区(qū)的境外(wài)投(tóu)资者可通过两地基础设施互联互(hù)通参(cān)与(yǔ)内地银行间(jiān)金融衍(yǎn)生品市场(chǎng)。自联合公告发布(bù)以来，“互换通”的各(gè)项准备(bèi)工(gōng)作进展顺利(lì)，“北向(xiàng)互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于(yú)“北向互换通”的顺利推出，现(xiàn)就有关事宜说(shuō)明(míng)如下(xià)：

　　一、“北(běi)向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向(xiàng)互换通”初(chū)期(qī)可交易品(pǐn)种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人(rén)民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通(tōng)”的境(jìng)内投资者（即互(hù)换通报(bào)价商）需与外汇交易中心(xīn)签署报价商协议(yì)，并为上海清算所利率(lǜ)互换集中(zhōng)清算业(yè)务的清算(suàn)会(huì)员或该(gāi)类(lèi)会员的清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者为(wèi)符合人民银行(xíng)要(yào)求并完(wán)成(chéng)内(nèi)地银行间债券市(shì)场准入备(bèi)案的境外机构(gòu)投(tóu)资者，并经(jīng)外汇交易中(zhōng)心(xīn)开通“北向互换通”交(jiāo)易权限。拟申请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的(de)境外投资者(zhě)需同时(shí)申请成(chéng)为场(chǎng)外结算公(gōng)司(sī)的清(qīng)算会(huì)员或该类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易(yì)及结算：

　　1.交易安排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务(wù)。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建立(lì)中央对手(shǒu)方清算机构互联(lián)互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提供清算(suàn)、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度：初期，压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？全(quán)部境外投资(zī)者(zhě)通过“北向互换通”开展利(lì)率互换交(jiāo)易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义(yì)本金净额(é)每日(rì)不超(chā压线扣几分罚款多少的，压线扣多少分？o)过人民币200亿元，后(hòu)续可根据市场(chǎng)情况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　2.清算额度(dù)：上海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司针对双方清算所之间(jiān)的风(fēng)险敞(chǎng)口建立(lì)“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸对应(yīng)的“互换(huàn)通”资源池风险敞口(kǒu)设定上限不超过人民币40亿元(yuán)，后续(xù)可(kě)根(gēn)据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证(zhèng)监会和香(xiāng)港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管合作原则和(hé)具体安排达成共识，并签署了《关于内地(dì)-香(xiāng)港债券(quàn)及衍(yǎn)生品市场相关事宜的(de)谅解备忘(wàng)录(lù)》。备(bèi)忘录健全(quán)了两地监管机构在债券(quàn)及衍生(shēng)品市场方面的监管合(hé)作安(ān)排和联络(luò)协商机制，共(gòng)同维护“互换通”的(de)正常运行、金(jīn)融市场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序(xù)。

　　三、外汇交易(yì)中心、上海清算(suàn)所和(hé)场外结算公司应当(dāng)依法履行“互换通”下(xià)的各项职责，组(zǔ)织市场各(gè)方(fāng)有序开(kāi)展“北向互换通”业务(wù)。清算会员应当遵守相关监(jiān)管(guǎn)规(guī)定及业务规则，加(jiā)强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投(tóu)资者教育和服务，切实维护投资者合法权益。投资者应(yīng)当充分(fēn)了解两(liǎng)地市场法律(lǜ)法规(guī)、业(yè)务规则和实践操作的差异，评估(gū)和控制风险(xiǎn)，理性开展相关投资。

　　市场(chǎng)各方应进一步做(zuò)好准备工作，确(què)保“北向互换通”顺利启动。有兴趣(qù)参与“北向互(hù)换通”的投(tóu)资(zī)者可联系外汇交易中心、上(shàng)海(hǎi)清(qīng)算所、场(chǎng)外结(jié)算公司为参与做(zuò)准(zhǔn)备。

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