直播短视(shì)频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍(略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音réng)将招(zhāo)致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警示函(hán)。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业也(yě)不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局(jú)开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平在(zài)恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直播打赏、直播会(huì)员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得违规从事(shì)营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立(lì)性的职务或者从(cóng)事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未(wèi)严格(gé)规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通(tōng)过(guò)短视频平台进(jìn)行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰(tài)证(zhèng)券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个人职业(yè)发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视(shì)频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也(yě)达到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音平(píng)台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号(hào)粉丝数量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率(lǜ)较高(gāo)。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉(fěn)丝在其短视频(pín)中留言(yán)追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊(xióng)某(mǒu)平于2022年(nián)10月在(zài)恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投(tóu)资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正(zhèng)常(cháng)”。

　　直(zhí)播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券(quàn)投资咨(zī)询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出(chū)具警示函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证(zhèng)券投资顾(gù)问执业资(zī)格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分(fēn)析、预(yù)测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微(wēi)博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况略备薄酒的意思下一句，略备薄酒的读音通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要(yào)求。证券(quàn)公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值(zhí)投资和理性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司(sī)工作人员直(zhí)播展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做(zuò)好内容管(guǎn)理(lǐ)；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监(jiān)控，遇(yù)有重大(dà)情(qíng)况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情(qíng)况(kuàng)的，及时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播(bō)行为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券(quàn)咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信息的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活(huó)动信息，其(qí)中(zhōng)重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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