昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进一步(bù)规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动

　　为规范证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维(wéi)护证(zhèng)券期货(huò)市场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称(chēng)《管理规定》），于(yú)昨日(rì)向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货交易所向市场相关机构提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，为行业提供信(xìn)息科(kē)技基础支撑服务，对于(yú)提升行(xíng)业信息基础设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统安全(quán)稳定(dìng)运(yùn)行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线(xiàn)路(lù)时(shí)延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障(zhàng)能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》起(qǐ)草(cǎo)思路有三(sān)。一是全面覆盖各类主体。结合(hé)业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机(jī)交易托管相关主体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构两(liǎng)部分，分别(bié)提出完(wán)善的监管要求，并要求其他(tā)类型(xíng)的参与主体参(cān)照执行有(yǒu)关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守住(zhù)安(ān)全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是从事主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动的基础(chǔ)和前提，《管理(lǐ)规定(dìng)》规定了主机交易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定(dìng)》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重有关规定落地过程中的可操(cāo)作性，切实提升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)业主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总则明确立法(fǎ)宗(zōng)旨、适用(yòng)范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和(hé)相关租用活动的基本原则以(yǐ)及监(jiān)督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托管资源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供的机房(fáng)机(jī)柜、通(tōng)信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部署在相关资(zī)源的(de)信(xìn)息系统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设运(yùn)维要(yào)求不得(dé)低于《证券期货业信(xìn)息系(xì)统托管(guǎn)基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源(yuán)保障(zhàng)、资源分(fēn)配(pèi)、服务申(shēn)请(qǐng)、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服务的公(gōng)平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn)立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供主(zhǔ)机交易托管服(fú)务的，应当(dāng)将主机交易托(tuō)管资源(yuán)和其他主机托管资源进行区(qū)分(fēn)，对主机(jī)交(jiāo)易托管资源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心交易系(xì)统通(tōng)信前(qián)端的通信时(shí)24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电延保持一(yī)致。

　　再(zài)次是证券期货(huò)经营机构要求(qiú)。明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用主机交易托(tuō)管资(zī)源有关要求。具(jù)体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源(yuán)的一般要求作(24V电瓶多少瓦 24v电瓶怎么充电zuò)出规(guī)定。从(cóng)能力评估(gū)、治理架构(gòu)、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营(yíng)机(jī)构对证券(quàn)期(qī)货交易所的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户的(de)信息系统、客户与经(jīng)营机构的信息系统进(jìn)行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后是监督管(guǎn)理。明确证券期货交易所的监(jiān)管报告义(yì)务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构结(jié)合(hé)法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机(jī)构实(shí)施(shī)现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交(jiāo)易所违反本规定，或者在监管(guǎn)工作(zuò)中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本规定有关报(bào)告义务的(de)，中国证监会可以对证券期货交易所采取监管谈话、出(chū)具(jù)警(jǐng)示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人员(yuán)给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批(pī)评(píng)、撤职(zhí)等(děng)行政处分，并责令证券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)可以(yǐ)依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政(zhèng)监管措施(shī)。

　　上海证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易所原副总经(jīng)理刘(liú)逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中央纪委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国(guó)证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在(zài)接受中央(yāng)纪委国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组和浙江省台州(zhōu)市监委监(jiān)察调查。

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