直播(bō)短视(shì)频成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰(tài)证券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为第三方引(yǐn)流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭(zāo)遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部任职(zhí)期间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融(róng)职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业(yè)规定》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得(dé)违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任(rèn)可(kě)能(néng)影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在(zài)机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证监局决定(dìng)对熊某平采(cǎi)取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业部合规(guī)管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短视频平台进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得(dé)林奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布(bù)短(duǎn)视频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问(wèn)题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时(shí)性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取“流量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑龙江证监局(jú)出(chū)具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测或(huò)建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证(zhèng)监(jiān)会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但(dàn)其未取得从(cóng)事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从(cóng)业资格(gé)及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监管要(yào)求。证(zhèng)券公(gōng)司工作人员通过网络直播等形式发表评论(lùn)，要(yào)确保信息来源合法合规、研究方法(fǎ)专业审(shěn)慎；充分发挥专业(yè)优势(shì)，引导市场树(shù)立长期投资、价值(zhí)投资(zī)和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播(bō)展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中对直播进行监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的(de)，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中(zhōng)提出，对于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒(mào)证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号(hào)与APP。

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