金融(róng)界4月21日消息 证监会有(yǒu)关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问(wèn)。证监(jiān)会有关部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务造(zào)假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大(dà)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券违法活动(dòng)的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何(hé)推动对(duì)上述发行(xíng)人、控股股东、实际控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任(rèn)人员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯(fàn)罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如(rú)在上(shàng)述(shù)两案(àn)的行政(zhèng)责任方(fāng)面，我会依(yī)法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)及相(xiāng)关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人员采取证券(quàn)市场禁入措施。同时，我会加强与公(gōng)安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启动重(zhòng)大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)等责任主体的民事赔(péi)偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任(rèn)体(tǐ)系的(de)重(zhòng)要组成部分，是对违法行为进行立体式追(zhuī)责的重(zhòng)要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违(wéi)规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步(bù)畅(chàng)通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合法权(quán)益(yì)，督促市场参(cān)与各方(fāng)归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保(bǎo)荐、承(chéng)销(xiāo)服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准打击。如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构(gòu)故意(yì)参(cān)与(yǔ)造假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决严惩，从(cóng)重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机构主要涉嫌执(zhí)业(yè)未(wèi)勤勉尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失(shī)意愿和(hé)能力等因素，依法妥善处理，让(ràng)中(zhōng)介机构为其(qí)未勤勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任人员(yuán)。证券公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机构从业人(rén)员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险意(yì)识和廉洁(jié)从业水平等，是保(bǎo)障证券(quàn)服务质(zhì)量的重(zhòng)要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děng)案件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重(zhòng)损害投(tóu)资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人(rén)承诺、单(dān)独(dú)诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式，需综合(hé)考虑不同(tóng)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度的适用(yòng)条件、投资(zī)者获(huò)赔(péi)的充分性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主体的(de)意愿和能力等因(yīn)素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达(dá)易盛(shèng)案(àn)，上海金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的(de)特征(zhēng)，能够一(yī)揽子(zi)解决泽(zé)达(dá)易盛案的(de)民事赔偿问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请(qǐng)首次公开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模将根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整），用于(yú)先行赔付适格(gé)投资(zī)者的(de)投资损(sǔn)失。先行赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决(jué)紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会提交证券期(qī)货行政执法当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证(zhèng)券法》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正涉嫌(xián)违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构认可，当事人履行承诺(nuò)后(hòu)国(guó)务院证券监督管理机构终(zhōng)止案件调查的(de)行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确(què)规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额(é)的确(què)定(dìng)需要综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可能获得的(刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音de)收益或者避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法(fǎ)行为依法可能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以及(jí)投资者(zhě)因当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失等诸多因素。承诺(nuò)金(jīn)数额通常高于罚(fá)没(méi)款(kuǎn)数额，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)这一程(chéng)序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的(de)精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关(guān)的行政处理与民事(shì)赔偿问题，有效提高(gāo)执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事追(zhuī)责相统一(yī)的效果。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺制度刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音实施办法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施规定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定(dìng)是否受理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构及其责任人员，下(xià)一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、北京市康达律师(shī)事务所等中介机构因涉嫌在(zài)相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所(suǒ)、广东恒益律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其在(zài)相(xiāng)关(guān)执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进(jìn)行下一步处理。需要(yào)指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机(jī)构有关责任人员在(zài)上述案件(jiàn)中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关(guān)责(zé)任人员存在(zài)违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重(zhòng)要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 刽子手，刽子手念gui还是念kuai读音