直播短视频(pín)成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致监管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为第三(sān)方引流，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢(xiè)费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾(gù)资质进(jìn)行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)及员工遭遇(yù)四(sì)川(chuān)证监局(jú)开出(chū)的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部(bù)任职(zhí)期间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通过收取直播打赏、直播会员(yuán)订(dìng)阅费(fèi)、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营(yíng)利性经营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所(suǒ)在(zài)机(jī)构或者投资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某平采取(qǔ)出具(jù)警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规(guī)管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平(píng)台进行推广的人员(yuán)层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛(niú)得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部分爆(bào)款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖音平(píng)台(tái)上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒(héng)泰证券(quàn)办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已(yǐ)办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平在武汉(hàn)云掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前(qián)登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕(tì张都监是什么级别的官，水浒官职品级一览表)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”客户时(shí)需(xū)要直面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限(xiàn)公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议(yì)行(xíng)为。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务，但其未取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业资格及(jí)业(yè)务资质，共(gòng)罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构部下发(fā)机(jī)构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要确(què)保(bǎo)信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥专(zhuān)业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理(lǐ)念等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对证券(quàn)公(gōng)司工(gōng)作人员直播展业的(de)管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共同制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中提出(chū)，对于需要较高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非(fēi)法证券活(huó)动信(xìn)息(xī)的通知(zhī)，要求排(pái)查填(tián)报证券领(lǐng)域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证券经营(yíng)机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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