零容忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东(dōng)北证券公告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份(fèn)有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中国(guó)证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项(xiàng)目保(bǎo)荐人，中国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的(de)审(shěn)查反馈(kuì)意见中要(yào)求保荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力(lì)进行(xíng)核查(chá)，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北(běi)京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金(jīn)管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远(yuǎn)洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎(shèn)核(hé)查。天证远洋实际出资(zī)与(yǔ)其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公(gōng)开发行股(gǔ)票发行(xíng)过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的(de)报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事项审(shěn)慎核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保(bǎo)持合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代(dài)表人于国(guó)庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离(lí)开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北(běi)证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目(mù)已时隔近七(qī)年，但(dàn)证监会仍对东北证(zhèng)券(quàn)立(lì)案调(diào)查(chá)并(bìng)处以三(sān)倍(bèi)的高额(é)罚款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成(chéng)功发行的(de)仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因(yīn)自(zì)身经(jīng)营发展需要(yào)等自主决定，拟以集(jí)中竞价交易方式(shì)，在2023年2月1日至(zhì)4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减持(chí)不超(chāo)过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托(tuō)没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月(yuè)就已经(jīng)公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太集(jí)团(2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单tuán)“清仓式(shì)”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍未(wèi)有着落。

　　据(jù)了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调查期间，公(gōng)司大股东(dōng)不得(dé)减(jiǎn)持(chí)股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及减持公司股份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述(shù)规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东(dōng)北证券的罚单(dān)2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权(quán)变或将(jiāng)很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司(sī)投(tóu)资与销售交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所致。

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