金融界5月5日消息 央行、香(xiāng)港证(zhèng)券及(jí)期货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启动香港与内地(dì)利率互换市场互联(lián)互通(tōng)合作。北向(xiàng)互(hù)换通下的交易将(jiāng)于2023年5月15日启动。初期，全部境外(wài)投资(zī)者(zhě)通过(guò)北向(xiàng)互换通开展利(lì)率(lǜ)互换交(jiāo)易在轧差后的名(míng)义本金净额每日不超(chāo)过人民币200亿元(yuán)，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中(zhōng)国(guó)人民银行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融(róng)管理(lǐ)局即(jí)将正式启动(dòng)香(xiāng)港与内地利(lì)率互换市场(chǎng)互联互通(tōng)合作

　　为促进内地与香港金融衍生品市(shì)场的(de)协同发展，构建高水平(píng)金融(róng)开放格局，2022年7月(yuè)4日，中国人民(mín)银(yín)行（以下简称人(rén)民(mín)银行(xíng)）、香港证(zhèng)券(quàn)及期(qī)货事(shì)务监察委员会（以下简称(chēng)香港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香(xiāng)港金管局）发布联合公告，同(tóng)意中国外汇交易中(zhōng)心(xīn)（全(quán)国银行间同业拆借中心）（以下简称外汇交(jiāo)易中心）、银行间市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下简称上海清(qīng)算所）和香港(gǎng)场外结算有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称(chēng)场(chǎng)外结(jié)算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换市(shì)场互联互通合作（以下(xià)简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向互(hù)换通”，香港及(jí)其(qí)他国家和(hé)地区(qū)的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)可通过两地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地银行(xíng)间金融衍生品市(shì)场。自联合(hé)公告发布以来，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备(bèi)工作进(jìn)展顺(shùn)利，“北向(xiàng)互(hù)换通”下的交易(yì)将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动。为(wèi)便于“北向互换通”的顺利推出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换通”的相关交易及(jí)结算(suàn)安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通”初(chū)期可(kě)交易品种为利(lì)率互换产(chǎn)品(pǐn)，报价、交易(yì)及结算币(bì)种为人民(mín)币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的境内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换(huàn)通报价商(shāng)）需与外汇交易中(zhōng)心签署报(bào)价商协(xié)议，并(bìng)为(wèi)上海(hǎi)清算所利(lì)率互换(huàn)集中清算业务的(de)清(qīng)算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户。

　　2.参与(yǔ)“北向互换通”的境外投(tóu)资(zī)者(zhě)为符合人民(mín)银(yín)行(xíng)要求(qiú)并完成内地(dì)银行间债券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外(wài)机构投(tóu)资者，并(bìng)经外汇交(jiāo)易中(zhōng)心开通(tōng)“北向互(hù)换通”交易权限。拟申请开通“北向互换(huàn)通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限(xiàn)的境外投资者需同(tóng)时申请成为场外结算公司的(de)清算(suàn)会员或该类会(huì)员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安(ān)排(pái)：外(wài)汇(huì)交易中心(xīn)与(yǔ)人民银行认可(kě)的(de)境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安排：上海清算所和场外(wài)结算公司(sī)建立中央对手(shǒu)方清算机构(gòu)互联(lián)互通(tōng)，共同向境内外(wài)投资者提供清算、结(jié)算服(fú)务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期，全部境(jìng)外投资者通(tōng)过“北向(xiàng)互换通(tōng)”开(kāi)展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧(yà)差(chà)后(hòu)的名(míng)义本(běn)金净(jìng)额每日不超过人(rén)民币200亿元，后续可根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额(é)度。

　　2.清算额度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所与场(chǎng)外结算公司针对双方(fāng)清算(suàn)所之间(jiān)的(de)风险敞口建立“互换通”资源池。初期，上海(hǎi)清算(suàn)所(suǒ)与场外(wài)结算公司之间净头寸对应的(de)“互换通”资源(yuán)池风(fēng)险敞口设定(dìng)上限不(bù)超过人民币(bì)40亿(yì)元，后(hòu)续(xù)可根据市(shì)场情况适(shì)时调整额(é)度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港金管局已就(jiù)“互换通”涉(shè)及(jí)的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签(qiān)署(shǔ)了《关于内地-香港债(zhài)券及(jí)衍生品市场相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘(wàn皖d是哪里的车牌号，皖d是哪里的车牌号码g)录(lù)》。备忘录(lù)健(jiàn)全了两地(dì)监管机构在(zài)债券及(jí)衍生品市场方面的(de)监管合(hé)作(zuò)安(ān)排和联络协商机制(zhì)，共(gòng)同维护“互(hù)换通”的正常(cháng)运行、金融市场(chǎng)稳定和公平交易秩序。

　　三(sān)、外(wài)汇交易中心、上海(hǎi)清(qīng)算所和场(chǎng)外结算公司(sī)应当依法履行“互换通”下的(de)各项职责，组织市场各方有序开展(zhǎn)“北向互换通”业务。清算会员应当(dāng)遵守相关监管规(guī)定及业(yè)务规则，加强(qiáng)内部控制，防范和(hé)控制风险，做好投资者教育和(hé)服务，切实维护投资者(zhě)合法权益。投资者应当(dāng)充分了解两地市场(chǎng)法律法规、业(yè)务规(guī)则和实(shí)践操作的差异，评(píng)估和控制风险，理(lǐ)性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应进一步做好准备工作(zuò)，确保“北向互换通”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者可联系外汇交易中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与做准备。

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