零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会拟对东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到(dào)中国证监会《行政处罚事(shì)先告知书》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚(gāng)石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未(wèi)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)案，已由中国(guó)证监会调查完毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明，东(dōng)北证券系豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的认(rèn)购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否具(jù)备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核凝神静气的意思，凝神静气的意思解释查(chá)，公司未按要求对(duì)本(běn)次非公(gōng)开发行对象之一北京天证远(yuǎn)洋基(jī)金管理(lǐ)中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查(chá)。天凝神静气的意思，凝神静气的意思解释证远洋实际(jì)出(chū)资与(yǔ)其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的(de)《非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过(guò)程与(yǔ)认(rèn)购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持(chí)续督(dū)导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集(jí)资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募投项目流(liú)动资金的(de)用途(tú)和程序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业(yè)怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证券责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项(xiàng)目的保(bǎo)荐代(dài)表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以(yǐ)20万元罚款；对持续(xù)督(dū)导(dǎo)期的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑克国、张旭东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意(yì)味着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股(gǔ)东(dōng)减持计(jì)划被暂停

　　截至目(mù)前(qián)，豫金刚(gāng)石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北证券立案调(diào)查并(bìng)处以三(sān)倍的(de)高额罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压实(shí)中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单(dān)。年报显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目(mù)，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家；承销金额合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中位列第(dì)55名(míng)。

　　此(cǐ)外(wài)，2022年12月(yuè)31日(rì)，东北证券股东吉(jí)林信托因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在(zài)2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年(nián)7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事(shì)项(xiàng)均属于(yú)规定不得减持范畴(chóu)，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不得(dé)减持公司(sī)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月(yuè)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易(yì)业务、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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