金融界4月21日(rì)消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记者(z厦门是几线城市呢hě)问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投(tóu)资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依(yī)法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻(chè)落实党中央国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行为实(shí)行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行(xíng)案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推(tuī)动对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任(rèn)人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追(zhuī)责？

　　答(dá)：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序(xù)和(hé)金融(róng)安全(quán)。中办、国(guó)办《关(guān)于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩(chéng)处，形成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达易盛（天津）科技(jì)股(gǔ)份有限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易(yì)盛(shèng)）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行政处罚和(hé)市场禁入决(jué)定，分(fēn)别对(duì)泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)及相(xiāng)关责任(rèn)人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员(yuán)采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及时移送公安(ān)机关处理，推动(dòng)案件刑(xíng)事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规则》的规定，上海证券交易(yì)所将(jiāng)依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持(chí)适(shì)格投资者及时有效地追(zhuī)究(jiū)违规上市公(gōng)司及其相关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任是资(zī)本(běn)市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是(shì)对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成(chéng)本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关(guān)处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善处理，让(ràng)中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员(yuán)。证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等(děng)中介机(j厦门是几线城市呢ī)构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平(píng)等，是(shì)保障证券服(fú)务质量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现相关中(zhōng)介机构(gòu)责任人员(yuán)存(cún)在违(wéi)法违规行(xíng)为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资(zī)者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷(fēn)调解、先行赔(péi)付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺(nuò)、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救(jiù)济制度。这些(xiē)制度各有优势，对于个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿和(hé)能力等因(yīn)素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者(zhě)、惩戒(jiè)和(hé)震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金(jīn)融(róng)法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心发布公告(gào)，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代表(biǎo)人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资(zī)者(zhě)的合法权益(yì)可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)作为紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股(gǔ)票的保荐机构(gòu)和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机(jī)构(gòu)正在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上(shàng)述金额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金规模将根据最终计算的(de)适格投(tóu)资者(zhě)损失赔付金额(é)进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投资者的投(tóu)资损(sǔn)失(shī)。先行赔付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者可(kě)以积(jī)极参(cān)与先行赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身(shēn)合法权益。

　　3.中(zhōng)信建(jiàn)厦门是几线城市呢投证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公告中提出(chū)向证监会提交证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会(huì)将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机(jī)构对涉嫌(xián)证券(quàn)期(qī)货违法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履行承(chéng)诺后国(guó)务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督管(guǎn)理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律(lǜ)法(fǎ)规明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用(yòng)范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免(miǎn)的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所(suǒ)遭(zāo)受(shòu)的(de)损失等诸多因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对(duì)申请人的(de)精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)可以一并解(jiě)决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提(tí)高(gāo)执法(fǎ)效能，达到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相(xiāng)统一的(de)效(xiào)果。

　　对(duì)于中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司向(xiàng)我会(huì)提交当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉的证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务(wù)所等中介机构及其(qí)责任人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会(huì)贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽(zé)达(dá)易(yì)盛和紫晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案(àn)中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计(jì)师(shī)事务(wù)所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调查工(gōng)作，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的(de)勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先(xiān)行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行(xíng)政(zhèng)执法(fǎ)当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的执业行为(wèi)，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发展(zhǎn)的重(zhòng)要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律(lǜ)、公平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企业文化和(hé)行业(yè)文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：绿茶通用站群 厦门是几线城市呢