科创板首批退市公(gōng)司，正式(shì)确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其(qí)收到(dào)证监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重(zhòng)大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公(gōng)司下(xià)发拟终止公司股票上市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴证(zhèng)券及两名保代、天健会计师(shī)事(shì)务所、康达律师事务所均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的(de)问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，同年10月获科创(chuàng)板上市委(wěi)审(shěn)议(yì)同意(yì)发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提前(qián)确认收入(rù)等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余(yú)额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存(cún)储继续通过(guò)前述财(cái)务造假方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会(huì)对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚款，对(duì)实控(kòng)人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外，郑穆(mù)被采取(qǔ)终(zhōng)身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以(yǐ)罚款(kuǎn)、5年市场(chǎng)禁入(rù)等。

　　欺诈发行(xíng)被(bèi)罚超8亿

　　实(shí)控人、财务总监终身市(shì)场禁入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚(fá)决定书(shū)显(xiǎn)示，其于2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订(dìng)虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年(nián)虚(xū)增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.9印信是什么意思？ 印信和书信一样吗7％；2021年(nián)虚(xū)增利润(rùn)2665.78万元，占当(dāng)期报告记(jì)载的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得(dé)关注的(de)是(shì)，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的(de)处(chù)罚(fá)，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则(zé)被(bèi)罚款非法(fǎ)募(mù)集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计(jì)算，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人(rén)、时任(rèn)董事(shì)长、总经(jīng)理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时(shí)任董(dǒng)事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户(hù)数为6538户(hù)，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为(wèi)12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机构(gòu)一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处(chù)罚“靴子(zi)落地”，两家公司也进(jìn)入(rù)到(dào)停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的(de)阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到(dào)上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公(gōng)司股票上市的事(shì)先告知(zhī)书。在收到终止上市告(gào)知(zhī)书后，两家公(gōng)司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所(suǒ)由上市(shì)委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的(de)决定(dìng)之日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入(rù)退市整理期，并在股(gǔ)票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标印信是什么意思？ 印信和书信一样吗识，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届(jiè)满(mǎn)后5个交易日内对(duì)股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日(rì)收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷(fēn)的(de)申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了(le)泽达易盛及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布(bù)公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科创板上市项目中(zhōng)，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服(fú)务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼(sòng)进(jìn)展，如上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关(guān)法律法规公开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代(dài)表人诉讼。

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