昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机(jī)交易托管活动，保护投资者合法权益，维护(hù)证券期(qī)货市场安全平稳(wěn)运行，证监(jiān)会起(qǐ)草了《证(zhèng)券期货(huò)市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日(rì)向社会公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了(le)解(jiě)，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场相(xiāng)关机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)，为(wèi)行(xíng)业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设(shè)施(shī)运维水平(píng)，保障行业信息系统(tǒng)安全稳(wěn)定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但随着证券期(qī)货(huò)市(shì)场的不断发展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致、安全保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证券(quàn)期(qī)货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活(huó)动，促进证(zhèng)券期货市场(chǎng)的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草(cǎo)思(sī)路有(yǒu)三。一是全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业(yè)务活动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将主机(jī)交易托(tuō)管相关主体(tǐ)分为证券期(qī)货交易所和证(zhèng)券期货经营机构两部分，分(fēn)别(bié)提(tí)出完善的(de)监管要求(qiú)，并要求其他类型的参(cān)与主体参(cān)照执行有关(guān)规定。

　　二是(shì)切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的安全管理要求，明确(què)了(le)证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构的(de)尽职调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制(zhì)，从安(ān)全的角度作出(chū)全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券(quàn)期货交(jiāo)易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)的(de)各个(gè)环节，同时也充(chōng)分(fēn)注重有关(guān)规定(dìng)落地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规定(dìng)》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对证券期货行业主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用(yòng)活动提出了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先是(shì)总则明确立法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的基本(běn)原则(zé)以及(jí)监(jiān)督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定(dìng)》，所谓主机交易托管资(zī)源，是指证券期货交易(yì)所提供的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关(guān)资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接(jiē)证券期货交易所交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易所要求。明(míng)确了证券(quàn)期货交易所提供主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服(fú)务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交易时延，建(速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉jiàn)设运(yùn)维要求不(bù)得低于《证券期货业信息系(xì)统托(tuō)管基本要(yào)求》中三级(jí)系(xì)统的受(shòu)托方要求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申(shēn)请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求(qiú)、服务退出与(yǔ)资(zī)源(yuán)再(zài)分配(pèi)等方面(miàn)保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的(de)公平合理(lǐ)；加强风险防控，证券期货(huò)交易所需建立健全(quán)监(jiān)控指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》要求，证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他主机(jī)托管资源进行(xíng)区分，对主(z速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉hǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确(què)保相关(guān)专区到(dào)核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信(xìn)时延(yán)保持(chí)一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机构(gòu)要求。明确了证券期货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源有关要求。具体(tǐ)来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期(qī)货经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般(bān)要求作出(chū)规(guī)定。从速溶黑咖啡粉是纯咖啡吗，黑咖啡配料表写着速溶咖啡粉能(néng)力评估、治理架(jià)构、尽职(zhí)调查等方面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够保障客户(hù)设(shè)施(shī)的安全(quán)运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署(shǔ)客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券(quàn)期货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金投入(rù)、客户需(xū)求等方面(miàn)充分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同客户的信息系统、客户与经营(yíng)机构的信(xìn)息(xī)系统进行有(yǒu)效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告义务，规定(dìng)中国证监会(huì)及其(qí)派出机构(gòu)结(jié)合(hé)法定职责，对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)及证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构实施现场检(jiǎn)查和非现场(chǎng)检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货交易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职(zhí)责，或(huò)者不履行本规定有关报告(gào)义务的，中国(guó)证监会可以对证券期货(huò)交易所采(cǎi)取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改正等行政监管措(cuò)施，对(duì)有(yǒu)关高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报(bào)批评、撤(chè)职(zhí)等行(xíng)政处(chù)分，并(bìng)责令证券(quàn)期货(huò)交易所对其他责任(rèn)人给(gěi)予(yǔ)纪(jì)律处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构违反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券期(qī)货业网络和(hé)信(xìn)息(xī)安全管理办法(fǎ)》有(yǒu)关(guān)规定，对有关机构和人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察(chá)组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监委消息，上海证券(quàn)交易所(suǒ)原副(fù)总经理(lǐ)刘逖涉嫌严重职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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