零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证(zhèng)券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定(dìng)增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日(rì)，公司收(shōu)到中国证监会《行(xíng)政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证(zhèng)监会查(chá)明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票的审查反(fǎn)馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行对(duì)象的认购(gòu)资金来源及合(hé)法(fǎ)性(xìng)、是否具备履行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京(jīng)天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开(kāi)发行股票(piào)的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购对象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募(mù)集资金置换预投资金(jīn)事项审(shěn)慎核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况(kuàng)，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代(dài)表人郑(zhèng)克国、张旭(xù)东给予警告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职(zhí)了(le)中天证券。傅(fù)坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定增项目已时隔近(jìn)七(qī)年(nián)，但证监(jiān)会仍(réng)对东(dōng)北(běi)证券立案(àn)调查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机(jī)构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合(hé)计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经(jīng)公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事，至(zhì)今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据(jù)了解，按相关(guān)规定(dìng)，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得减持公司股份。

　　不(bù)过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券的(义无反顾是什么意思啊，义无反顾在感情上是什么意思de)罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增(zēng)长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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