科(kē)创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟(nǐ)终止(zhǐ)公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书，两家公司的股票自(zì)4月(yuè)24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律(lǜ)师(shī)事务(wù)所均(jūn)在被起诉名单中(zhōng)。

　　来看详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披(pī)违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示，紫晶存(cún)储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日披露(lù)招股书申报(bào)稿，同年10月获科创板上市(shì)委(wěi)审议同意(yì)发行(xíng)上(shàng)市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和(hé)验(yàn)收单(dān)据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书签署(shǔ)日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增利(lì)润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外担保的问(wèn)题(tí)。

　　最终，证监(jiān)会(huì)对(duì)紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施，罗铁威(wēi)被(bèi)处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负(fù)责人也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达(dá)易盛方(fāng)面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛在公(gōng)告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实(shí)、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如(rú)实披(pī)露(lù)关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情(qíng)况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告(gào)记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额的(de)56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是(shì)，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对(duì)泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法(fǎ)所募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被罚款非法募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金(jīn)额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违(wéi)法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会(huì)最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任(rèn)董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗>

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市(shì)场(chǎng)全面大跌的行情(qíng)下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上(shàng)涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总(zǒng)户(hù)数为12352户(hù)，户均持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽(zé)达已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双(shuāng)发布(bù)公(gōng)告称，公(gōng)司(sī)触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规定申请(qǐng)听证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行(xíng)审议，并根据上(shàng)市委员会的(de)审(shěn)核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司(sī)股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被(bèi)终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个(gè)交易(yì)日届满的(de)下一交易日起，相关(guān)公司股票复牌并进入退市(shì)整(zhěng)理(lǐ)期，并在股票简(jiǎn)称前(qián)冠以“退(tuì)市”标识，退(tuì)市整理期(qī)的(de)交易(yì)期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满(mǎn)后5个(gè)交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌(pái)，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上海金2023年真的有僵尸病毒吗，丧尸病毒真的存在吗融法院称，其将依法(fǎ)审(shěn)查(chá)，及(jí)时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人(rén)、董监高等，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及(jí)两(liǎng)名保代(dài)（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行(xíng)股票并在(zài)科(kē)创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等(děng)业务(wù)未勤勉尽责(zé)，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公(gōng)告称，关注(zhù)到上(shàng)海金(jīn)融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案(àn)件。泽达(dá)易(yì)盛是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告(gào)，拟相关(guān)法律法规(guī)公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。

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